正确答案: B

股票或股票指数

题目：股权类产品的衍生工具是指以（ ）为基础工具的金融衍生工具。

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举一反三的答案和解析：

[单选题]基本分析的理论基础建立在（ ）之上。

经济学、金融学、财务管理学及投资学等

解析：基本分析法是经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理，对决定证券价值及价格的基本要素进行分析，评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议的一种分析方法。

[单选题]一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在（ ）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。

T+1

[单选题]套利头寸的了结可以选择（ ）的形式。

以上全对

解析：期货合约是有不同月份到期交割的合约，套利交易的头寸在了结时，可以持有一直到期月份，参与现货交割(对于股指期货合约，实行现金交割)，也可以在到期交割月份到来之前进行交割，这就具有投机性套利的性质，如果套利交易仍没有了结，还在等待时机，但合约将进入交割月，这时，就只能将这一期货合约平仓了结，换到远月份合约，在远月份合约上去建仓。

[单选题]银行业金融机构可投资的证券种类有( )。

政府债券

解析：

答案为A。受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。

[单选题]下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（ ）。

黄金基金

[多选题]发审委委员审核股票发行申请文件时，有( )情形之一的，应及时提出回避。

发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事、监事、经理或者其他高级管理人员的

发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的

发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的

解析：【解析】答案为ABD。C项应改为：发审委委员或者其所在工作单位近2年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的。此外，发审委委员审核股票发行申请文件时，应及时提出回避的情况还包括中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。

[多选题]第 93 题 关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是（　　）。

上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票  

发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序

可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定

对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权

解析：本题考查可转换公司债券转股期或行权期的相关介绍。

[单选题]证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（　　）人。

5

解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于5人。

[单选题]公司的流动资产周转率是（ ）。

5.36