【名词&注释】
理论基础(theoretical basis)、证券公司(securities company)、银行业金融机构、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、金融债券(financial bond)、流动资产周转率(turnover of current assets)、利害冲突(clash of interests)、公司股票(corporate stock)、财务顾问业务(financial advisory business)
[单选题]股权类产品的衍生工具是指以（ ）为基础工具的金融衍生工具。
A. 各种货币
B. 股票或股票指数
C. 利率或利率的载体
D. 以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险
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举一反三：
[单选题]基本分析的理论基础建立在（ ）之上。
A. 市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动，历史会重复
B. 博奕论
C. 经济学、金融学、财务管理学及投资学等
D. 金融资产的真实价值等于预期现金流的现值
[单选题]一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在（ ）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。
A. T+0
B. T+1
C. T+2
D. T+3
[单选题]套利头寸的了结可以选择（ ）的形式。
A. 持有一直到交割
B. 交割前了结
C. 展期为下一最近交割的期货合约
D. 以上全对
[单选题]银行业金融机构可投资的证券种类有( )。
A. 政府债券
B. 公募债券
C. 公司债券
D. 金融债券
[单选题]下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（ ）。
A. 期货基金
B. 期权基金
C. 认股权证基金
D. 黄金基金
[多选题]发审委委员审核股票发行申请文件时，有( )情形之一的，应及时提出回避。
A. 发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事、监事、经理或者其他高级管理人员的
B. 发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的
C. 发审委委员或者其所在工作单位近3年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的
D. 发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的
[多选题]第 93 题 关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是（ ）。
A. 上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票(corporate stock)
B. 发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序
C. 可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定
D. 对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权
[单选题]证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务(financial advisory business)，财务顾问主办人不少于（ ）人。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
[单选题]公司的流动资产周转率(turnover of current assets)是（ ）。
A. 5.01
B. 5.44
C. 5.27
D. 5.36
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