正确答案: D

流动性

题目：关于ETF的风险中，以下不会导致跟踪误差的是()

解析：答案：D

解析：流动性不会导致跟踪误差。抽样复制、现金留存、基金分红以及基金费用等都会导致跟踪误差。

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举一反三的答案和解析：

[单选题]()指在中国境外注册、在我国香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票

红筹股

解析：考9;见基金销售教材P20

[单选题]市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的（）。

[100%]

解析：市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的100%。

[单选题]以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是（ ）。

基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项

解析：D[解析]基金从业人员应当记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项。故D项错误。

[单选题]在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，其中问卷调查 的内容不包括( )。

投资偏好

解析：解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》问卷调查的内容分为：投资者基本信息、财务状 况、投资知识、投资经验、风险偏好。

[多选题]估计公平市场价格的方法包括( )

交易前价格基准

交易后价格基准

平均价格基准

解析：答案：B C D

[单选题]私募基金管理人开展业务外包的，应根据( )原则制定业务外包实施规划，确定外包活动范围。

审慎经营

解析：解析：《私募投资基金管理人内部控制指引》第二十二条规定，私募基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度。私募基金管理人根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

[多选题]下列关于股权投资母基金的特点和作用的表述，错误的是( )。

母基金通常只会投资于1～3只股权投资基金，以防利益分散

解析：参考答案A　　解析：本题考查股权投资母基金的特点和作用。母基金通常会投资于多只股权投资基金，这些股权投资基金投资的公司往往会达到一个较大的数量，这使母基金的投资实现多样性，如投资阶段、时间跨度、地域、行业、投资风格等，从而投资者可以有效地实现风险分散。

[单选题]合规管理部门履行的基本职责不包括( )。

审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

解析：合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。(2)制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。(3)审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。(4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。(5)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。(6)积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。(7)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列。(8)实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。(9)保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生。【考点】合规管理概述

[多选题]关于优化复制方法，下列表述错误的是( )。

根据抽样方法的不同，可以分为市值优先、分层抽样等方法

解析：答案：C
解析： 本题考查优化复制。根据抽样方法的不同，抽样复制又可以分为市值优先、分层抽样等方法。