【名词&注释】
经营活动(operating activities)、基本信息(basic information)、管理水平、基本要求(basic requirements)、财务状况(financial situation)、采取措施(take measures)、股东权益(shareholder equity)、中国内地公司(mainland company)、活动范围。、参考答案
[多选题]关于ETF的风险中，以下不会导致跟踪误差的是()
A. 抽样复制
B. 现金留存
C. 基金分红
D. 流动性
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举一反三：
[单选题]()指在中国境外注册、在我国香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益(shareholder equity)来自中国内地公司(mainland company)的股票
A. 红筹股
B. 蓝筹股
C. 外资股
D. 国家股
[单选题]市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的（）。
A. [10%]
B. [20%]
C. [50%]
D. [100%]
[单选题]以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是（ ）。
A. 基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平
B. 基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
C. 基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设
D. 基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项
[单选题]在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，其中问卷调查 的内容不包括( )。
A. 投资知识
B. 投资偏好
C. 财务状况
D. 投资者基本信息
[多选题]估计公平市场价格的方法包括( )
A. 历史价格基准
B. 交易前价格基准
C. 交易后价格基准
D. 平均价格基准
[单选题]私募基金管理人开展业务外包的，应根据( )原则制定业务外包实施规划，确定外包活动范围。
A. 审慎经营
B. 成本效益
C. 执行有效
D. 相互制约
[多选题]下列关于股权投资母基金的特点和作用的表述，错误的是( )。
A. 母基金通常只会投资于1～3只股权投资基金，以防利益分散
B. 母基金可以通过帮助投资者“扩大规模”或“缩小规模”来解决资金太大或太小以至于难以进行合适的投资这一问题
C. 母基金拥有相当的规模，能够吸引、留住及聘用行业内最优秀的投资人才
D. 母基金管理人通常拥有全面的股权投资的知识、人脉和资源
[单选题]合规管理部门履行的基本职责不包括( )。
A. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
B. 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
C. 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
D. 审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
[多选题]关于优化复制方法，下列表述错误的是( )。
A. 优点是所使用的样本证券最少
B. 该方法往往具有较高的跟踪误差
C. 根据抽样方法的不同，可以分为市值优先、分层抽样等方法
D. 缺点是这种方法隐含假设成分证券的相关性在一段时间内是相对静态且可预测的
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