正确答案: B
20%
题目:任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的( )。
解析:答案:B
解析:任何一家市场参与者(基金管理公司运用基金财产进行远期交易的,为单只基金)的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的20%。
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举一反三的答案和解析:
[多选题]基金管理人指定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括()。
一次性
解析:答案:C
解析:内部控制制度的原则包括合法合规性、全面性、适时性、审慎性。
[多选题]关于我国的基金估值,以下说法正确的是()。
基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任
基金份额净值是按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算
对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值
解析:考18;见销售基础教材P110
[单选题]根据债券交易和结算的相互关系,债券结算可分为( )。
全额结算和净额结算
解析:解析:本题考查债券结算的种类。根据债券交易和结算的相互关系,债券结算可分为全额结算和净额结算两种类型。
[单选题]关于看跌期权交易双方的潜在盈亏,下列说法正确的是( )。
买方的潜在盈利是无限的,卖方的潜在盈利是有限的
解析:解析:当标的资产的价格跌至盈亏平衡点以下时,看跌期权买方的最大盈利是执行价格减去期权费后再乘以每份期权合约所包含的合约标的资产的数量,此时合约标的资产的价格为零。如果合约标的资产价格高于执行价格,看跌期权买方就会亏损,其最大亏损是期权费总额。看跌期权卖方的盈亏状况则与买方刚好相反,即看跌期权卖方的盈利是有限的期权费。亏损也是有限的,其最大限度为协议价格减去期权价格后再乘以每份期权合约所包括的标的资产的数量。
[多选题]投资政策说明书的内容不包括( )。
确定收益
解析:答案:A
解析:投资政策说明书的内容包括投资回报率目标、投资范围、投资限制(包括期限、流动性、合规等)、业绩比较基准,所以BCD正确,A错误。
[多选题]关于监事会应当履行的合规职责,下列说法错误的是()
决定公司合规管理部门的设置及其职能
解析:答案:C
[多选题]按基金持股的价值倾向,可以将基金分为()。
成长型基金
价值型基金
平衡型股基金