【名词&注释】
投资决策(investment decision)、平衡点(equilibrium point)、相互关系(relationship)、财务状况(financial situation)、实时处理(real-time processing)、监事会(board of supervisors)、违法行为(illegal activities)、基金托管人(fund trustee)、成长型基金(growth funds)、管理部门
[多选题]任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的( )。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 35%
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举一反三：
[多选题]基金管理人指定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括()。
A. 全面性
B. 审慎性
C. 一次性
D. 适时性
[多选题]关于我国的基金估值，以下说法正确的是()。
A. 基金资产估值的责任人是基金托管人(fund trustee)
B. 基金托管人(fund trustee)对基金管理人的估值结果负有复核责任
C. 基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算
D. 对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
[单选题]根据债券交易和结算的相互关系，债券结算可分为( )。
A. 全额结算和净额结算
B. 托管人结算和券商结算
C. 双边净额结算和多边净额结算
D. 实时处理交收和批量处理交收
[单选题]关于看跌期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是( )。
A. 卖方的盈利和买方的亏损是无限的
B. 双方的潜在盈利和亏损都是无限的
C. 买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的
D. 买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的
[多选题]投资政策说明书的内容不包括( )。
A. 确定收益
B. 投资回报率目标
C. 投资决策流程
D. 业绩比较基准
[多选题]关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()
A. 通知业务机构停止其违法行为(illegal activities)
B. 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
C. 决定公司合规管理部门的设置及其职能
D. 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
[多选题]按基金持股的价值倾向，可以将基金分为（）。
A. 成长型基金(growth funds)
B. 价值型基金
C. 保守型基金
D. 平衡型股基金
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