[多选题]中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的（　　）？

正确答案 ：A

运作独立 

解析：

A．运作独立 ，可以 下载我的资料库的文件里有证券从业资格考试的练习答案和讲义有解答

[单选题]下列关于基金管理公司投资决策的描述，正确的是( )。

正确答案 ：D

基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令

解析：【解析】答案为D。投资基金委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上，根据现行的法律法规和基金合同的有关规定，决定基金总体投资计划； 风险控制委员会通过监控投资决策的实施和执行的整个过程，并根据市场价格水平及公司的风险控制政策，提出风险控制建议，而投资决策委员会的职责之一是确定资金资产配置比例或比例范围；审批基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目是投资决策委员会的又一职责；在具体的资金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向中央交易室发出交易指令。

[多选题]深交所证券申购上网实施办法与上交所不同之处在于（ ）。

正确答案 ：ABC

放宽投资者申购上限

申购单位

深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效

[多选题]下述（）说法是正确的。

正确答案 ：ABCD

自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。

在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。

作为自营业务买卖的对象，有上市证券。

作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。

[单选题]上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券的期限为（　　）。

正确答案 ：B

1年以上

解析：上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券的期限为1年以上。

[单选题]公司的总资产周转率是（ ）。

正确答案 ：A

1.76

[多选题]从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为( )．

正确答案 ：BC

指令驱动系统

报价驱动系统

解析：【解析】答案为BC．A、D选项是从交易时间的连续特点划分的分类．

[单选题]第 18 题 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（　　）。

正确答案 ：A

4名

解析：本题考查保荐机构的资格。

[单选题]第 38 题 H股的发行方式是（　　）。

正确答案 ：B

公开发行加国际配售

解析：H股的发行方式是公开发行加国际配售。

[多选题]在下面哪些情况下，证券交易所可以决定临时停市：（ ）。

正确答案 ：AB

为维护证券交易的正常秩序

因不可抗力的突发事件

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