1. [多选题]中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的（ ）？
A. 运作独立
B. 监督独立
C. 代码独立
D. 指数独立
2. [单选题]下列关于基金管理公司投资决策的描述，正确的是( )。
A. 公司总经理审议和决定基金的总体投资计划
B. 风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围
C. 主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度(investment amounts)的投资项目
D. 基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令
3. [多选题]深交所证券申购上网实施办法与上交所不同之处在于（ ）。
A. 放宽投资者申购上限
B. 申购单位
C. 深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效
D. 以上都不正确
4. [多选题]下述（）说法是正确的。
A. 自营业务是综合类证券公司(comprehensive securities company)一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。
B. 在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。
C. 作为自营业务买卖的对象，有上市证券。
D. 作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。
5. [单选题]上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券的期限为（ ）。
A. 半年以上
B. 1年以上
C. 2年以上
D. 3年以上
6. [单选题]公司的总资产周转率是（ ）。
A. 1.76
B. 1.62
C. 1.84
D. 1.94
7. [多选题]从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为( )．
A. 定期交易系统
B. 指令驱动系统
C. 报价驱动系统
D. 连续交易系统
8. [单选题]第 18 题 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人(sponsor deputy)资格条件的从业人员不少于（ ）。
A. 4名
B. 5名
C. 6名
D. 7名
9. [单选题]第 38 题 H股的发行方式是（ ）。
A. 国际配售
B. 公开发行加国际配售
C. 定向发行
D. 公开发行
10. [多选题]在下面哪些情况下，证券交易所可以决定临时停市：（ ）。
A. 为维护证券交易的正常秩序
B. 因不可抗力的突发事件
C. 当日股指跌幅达5%
D. 出现连续三日达到跌幅限制的股票
