正确答案: C
基金职业道德
题目:一般社会道德在基金相关活动和职业关系中的特殊表现属于( )。
解析:答案:C
解析:职业道德,也称职业道德规范,是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表 现,是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。
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举一反三的答案和解析:
[多选题]基金管理人制定内部控制制度的( ),是指在内控制度制定时,需考虑公司运作管理的各个环节,不得留有制度上的空白或漏洞。
全面性原则
解析:答案:A
解析:题干所述内容为全面性原则。
[单选题]在股权投资财务尽调中,一般不作为其重点事项的是( )。
历史沿革
解析:解析:财务尽职调查在横向或纵向比较目标企业财务业绩时需要注意会计政策和财务假设不同造成的影响,包括折旧摊销、收入与成本确认、资产问题、关联交易等。D项属于业务尽调的内容。
[多选题]下列不属于封闭式基金份额上市交易应当符合的条件的是( )。
基金募集金额不低于3亿元人民币
解析:答案:C
[多选题]下列关于欧盟和经济合作与发展组织投资基金监管的相关规定,说法正确的是()。
在经合组织国家内部,投资基金又被称为“集合投资计划”
解析:答案:C
解析:AIFMD的颁布标志着欧盟境内的另类基金的管理人不再处于监管真空中,其核准、持续经营和透明度等问题都有了明确的监管依据,A错误。UCITS的颁布标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展,B错误。另类基金是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金等,D错误。
[单选题]()的长期收益率较低,并不适合进行长期投资。
货币市场基金
解析:货币市场基金的长期收益率较低,并不适合进行长期投资。
[单选题]已登记的基金管理人存在如下( )情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单,通过基金管理人公示平台对外公示,并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于基金的业绩评价,以下表述错误的是( )。
债券基金和保本基金,基金业绩不具备可比性
[单选题]私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为,私募基金管理应当在( )个工作日内向基金业协会报告。
10
解析:解析:根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为,私募基金管理应当在10个工作日内向基金业协会报告。