【名词&注释】
历史沿革(historical evolution)、公民道德(civil morality)、长期投资(long-term investment)、货币市场基金(money market fund)、职业道德规范(code of professional ethics)、各个环节(each link)、相关规定(relevant regulations)、全面性原则(totality principle)、违法违规行为、紧密联系(tight link)
[多选题]一般社会道德在基金相关活动和职业关系中的特殊表现属于( )。
A. 公民道德
B. 基金相关的法律规范
C. 基金职业道德
D. 基金从业人员职业素养
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举一反三：
[多选题]基金管理人制定内部控制制度的( )，是指在内控制度制定时，需考虑公司运作管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。
A. 全面性原则(totality principle)
B. 适时性原则
C. 合法、合规性原则
D. 审慎性原则
[单选题]在股权投资财务尽调中，一般不作为其重点事项的是( )。
A. 收入与成本确认
B. 折旧摊销
C. 关联交易
D. 历史沿革
[多选题]下列不属于封闭式基金份额上市交易应当符合的条件的是( )。
A. 基金的募集符合《证券投资基金法》规定
B. 基金合同期限为5年以上
C. 基金募集金额不低于3亿元人民币
D. 基金份额持有人不少于1000人
[多选题]下列关于欧盟和经济合作与发展组织投资基金监管的相关规定(relevant regulations)，说法正确的是()。
A. AIFMD的颁布标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展
B. UCITS的颁布标志着欧盟境内的另类基金的管理人不再处于监管真空中，其核准、持续经营和透明度等问题都有了明确的监管依据
C. 在经合组织国家内部，投资基金又被称为“集合投资计划”
D. 所谓的证券投资基金，是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金等
[单选题]（）的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。
A. 股票基金
B. 债券基金
C. 货币市场基金
D. 混合基金
[单选题]已登记的基金管理人存在如下( )情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。
A. 基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次的
B. 基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
C. 已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定(relevant regulations)，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
D. 已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于基金的业绩评价，以下表述错误的是（ ）。
A. 场外货币基金和场内货币基金，基金业绩不具备可比性
B. 主动型基金和被动型基金，基金业绩不具备可比性
C. 灵活配置型混合基金和偏债型混合基金，基金业绩不具备可比性
D. 债券基金和保本基金，基金业绩不具备可比性
[单选题]私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为，私募基金管理应当在( )个工作日内向基金业协会报告。
A. 15
B. 5
C. 10
D. 2
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