正确答案: C

有效性、经营层

题目：私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其( )承担最终责任，( )对内部控制制度的 有效执行承担责任。

解析：解析：私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任，经营层 对内部控制制度的有效执行承担责任。

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举一反三的答案和解析：

[多选题]()是一种按照票面金额计算利息,票面上附有作为定期支付利息凭证的期票的债券.

固定利率债券

解析：答案：B解析：固定利率债券是一种按照票面金额计算利息,票面上附有作为定期支付利息凭证的期票的债券.投资者不仅可以在债券期满时收回本金,而且可以定期获得固定的利息收入.

[单选题]如果投资者预测股票指数后市将上涨而买进股指期货合约，这种操作属于( )。

多头投机

[多选题]关于守法合规的要求，以下说法不正确的是( )。

普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规

解析：答案：B
解析：普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。

[单选题]2005年11月，颁布( )。

《创业投资企业管理暂行办法》

解析：解析：2005年11月，颁布《创业投资企业管理暂行办法》。2011年11月发布《关于促进股权投资企业规范发展的通知》;2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》;2014年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。

[多选题]对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费( )。

持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

解析：答案：C
解析：目前对于一般的股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例有以下规定：不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期少于3日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产;
对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产;
对持续持有期长于3 个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;
对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。
考点：基金销售费用规范

[单选题]非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。

200

解析：(P102)依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

[多选题]证券是各类记载代表一定的权益的( )

法律凭证

解析：答案：B

[多选题]通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产，委托基金管理人进行投资管理，基金托管人进行财产托管，由基金投资人共享投资收益，共担投资风险的集合投资方式是( )。

证券投资基金

解析：参考答案A
　　解析：本题考查证券投资基金的概念。证券投资基金，是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产，委托基金管理人进行投资管理，基金托管人进行财产托管，由基金投资人共享投资收益，共担投资风险的集合投资方式。

[多选题]詹森a是由詹森在( )模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。

CAPM

解析：答案：D