不凡考网

私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其( )承担

  • 下载次数:
  • 支持语言:
  • 1420
  • 中文简体
  • 文件类型:
  • 支持平台:
  • pdf文档
  • PC/手机
  • 【名词&注释】

    监督管理(supervision and management)、风险投资(venture capital)、投资收益(investment income)、行为规范(code of conduct)、销售费用(selling expense)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、承担责任(undertake responsibility)、基金投资人、利息收入(interest income)

  • [单选题]私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其( )承担最终责任,( )对内部控制制度的 有效执行承担责任(undertake responsibility)

  • A. 有效性、董事会
    B. 适时性、经营层
    C. 有效性、经营层
    D. 适时性、董事会

  • 查看答案&解析 点击获取本科目所有试题
  • 举一反三:
  • [多选题]()是一种按照票面金额计算利息,票面上附有作为定期支付利息凭证的期票的债券.
  • A. 零息债券
    B. 固定利率债券
    C. 公债
    D. 国债

  • [单选题]如果投资者预测股票指数后市将上涨而买进股指期货合约,这种操作属于( )。
  • A. 正向套利
    B. 反向套利
    C. 多头投机
    D. 空头投机

  • [多选题]关于守法合规的要求,以下说法不正确的是( )。
  • A. 基金从业人员熟悉法律法规等行为规范
    B. 普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规
    C. 基金从业人员自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
    D. 基金从业人员积极配合基金监管机构的监管

  • [单选题]2005年11月,颁布( )。
  • A. 《关于促进股权投资企业规范发展的通知》
    B. 《私募投资基金监督管理暂行办法》
    C. 《创业投资企业管理暂行办法》
    D. 《关于私募股权基金管理职责分工的通知》

  • [多选题]对于进行短期交易的基金投资者,可以按以下要求收取赎回费( )。
  • A. 持续持有期少于7日的投资人,收取不低于赎回金额5%的赎回费
    B. 持续持有期少于7日的投资人,收取不低于赎回金额2%的赎回费
    C. 持续持有期少于30日的投资人,收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
    D. 持续持有期少于30日的投资人,收取不低于赎回金额0.5%的赎回费

  • [单选题]非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。
  • A. 20
    B. 50
    C. 100
    D. 200

  • [多选题]证券是各类记载代表一定的权益的( )
  • A. 书面凭证
    B. 法律凭证
    C. 收入凭证
    D. 资本凭证

  • [多选题]通过发售基金份额,将众多不特定投资者的资金汇集起来,形成独立财产,委托基金管理人进行投资管理,基金托管人(fund trustee)进行财产托管,由基金投资人共享投资收益,共担投资风险的集合投资方式是( )。
  • A. 证券投资基金
    B. 私募股权基金
    C. 风险投资基金
    D. 对冲基金

  • [多选题]詹森a是由詹森在( )模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。
  • A. SML
    B. APT
    C. WACC
    D. CAPM
    E. 参考

  • 本文链接:https://www.zhukaozhuanjia.com/download/xkvv5x.html
  • 推荐阅读
    @2019-2026 不凡考网 www.zhukaozhuanjia.com 蜀ICP备20012290号-2