【名词&注释】
监督管理(supervision and management)、风险投资(venture capital)、投资收益(investment income)、行为规范(code of conduct)、销售费用(selling expense)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、承担责任(undertake responsibility)、基金投资人、利息收入(interest income)
[单选题]私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其( )承担最终责任，( )对内部控制制度的 有效执行承担责任(undertake responsibility)。
A. 有效性、董事会
B. 适时性、经营层
C. 有效性、经营层
D. 适时性、董事会
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举一反三：
[多选题]()是一种按照票面金额计算利息,票面上附有作为定期支付利息凭证的期票的债券.
A. 零息债券
B. 固定利率债券
C. 公债
D. 国债
[单选题]如果投资者预测股票指数后市将上涨而买进股指期货合约，这种操作属于( )。
A. 正向套利
B. 反向套利
C. 多头投机
D. 空头投机
[多选题]关于守法合规的要求，以下说法不正确的是( )。
A. 基金从业人员熟悉法律法规等行为规范
B. 普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规
C. 基金从业人员自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
D. 基金从业人员积极配合基金监管机构的监管
[单选题]2005年11月，颁布( )。
A. 《关于促进股权投资企业规范发展的通知》
B. 《私募投资基金监督管理暂行办法》
C. 《创业投资企业管理暂行办法》
D. 《关于私募股权基金管理职责分工的通知》
[多选题]对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费( )。
A. 持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费
B. 持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2%的赎回费
C. 持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
D. 持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费
[单选题]非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
A. 20
B. 50
C. 100
D. 200
[多选题]证券是各类记载代表一定的权益的( )
A. 书面凭证
B. 法律凭证
C. 收入凭证
D. 资本凭证
[多选题]通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产，委托基金管理人进行投资管理，基金托管人(fund trustee)进行财产托管，由基金投资人共享投资收益，共担投资风险的集合投资方式是( )。
A. 证券投资基金
B. 私募股权基金
C. 风险投资基金
D. 对冲基金
[多选题]詹森a是由詹森在( )模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。
A. SML
B. APT
C. WACC
D. CAPM
E. 参考
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