[单选题]股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包括( )。

正确答案 ：G

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

解析：解析：对于业务和市场已经相对成熟稳定的企业，侧重于业绩指标，如净利润;对于尚在积极开拓市场的企业，侧重于成长指标，如销售额增长、网点建设、新市场进入等。

[单选题]已知某债券久期为5．5，市场利率是10%，则修正的麦考利久期为（ ）。

正确答案 ：B

5

解析：麦考利久期除以(1+y)即为修正久期，y为未来所有现金流的贴现率，即收益率。因此本题修正的麦考利久期为5．5÷(1+10%)=5。

[多选题]小张是今年刚毕业的大学生，在某基金公司实习，但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班，小张便自告奋勇，替代小李到现场进行产品推介，小张的行为违反( )要求。

正确答案 ：A

持证上岗

解析：答案：A
解析： 本题考查专业审慎的内容。持证上岗，是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。小张的行为违反了持证上岗的要求，其可能会因专业不能胜任造成误导，损害投资人利益。

[多选题]( )是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。

正确答案 ：A

中国证监会

解析：答案：A

[多选题]按照持有人权利的性质分类，权证可分为( )。

正确答案 ：C

认购权证与认沽权证

解析：参考答案C　　解析：本题考查权证。按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证与认沽权证。

[单选题]下列关于私募基金的说法错误的是()。

正确答案 ：C

投资者通常是个人投资者，且投资者数量较多

解析：试题解析：私募基金的投资者通常是机构投资者，且投资者数量较少。

[单选题]私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括( )。

正确答案 ：F

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

解析：解析：私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括:缴款安排、未投资资本、收益分配约定。

[单选题]根据( )规定，任何机构或个人不得向非合格投资者募集、销售、转让私募产品或者私募产品收益权。

正确答案 ：C

《私募基金募集行为管理办法》

解析：解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》规定，任何机构或个人不得向非合格投资者募集、销售、转让私募产品或者私募产品收益权。

[单选题]基金销售机构准入条件，不包括()。

正确答案 ：D

净资产规模达到100亿元

解析：基金销售机构准入条件对净资产规模无硬性规定。

[单选题]基金公司的（ ）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。

正确答案 ：D

研究部

解析：研究部是基金投资运作的基础部门，通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究，提出行业资产配置建议，并选出具有投资价值的上市公司建立股票池，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议。A项，交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈，它属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求；B项，投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令；C项，风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。

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