1. [单选题]股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场(open up market)的早期阶段企业重点监控的指标包括( )。
A. Ⅰ销售额增长
B. Ⅱ网点建设
C. Ⅲ新市场进入
D. Ⅳ营业利润和现金流
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
H. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2. [单选题]已知某债券久期为5．5，市场利率是10%，则修正的麦考利久期为（ ）。
A. 4
B. 5
C. 6
D. 7
3. [多选题]小张是今年刚毕业的大学生，在某基金公司实习，但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班，小张便自告奋勇，替代小李到现场进行产品推介，小张的行为违反( )要求。
A. 持证上岗
B. 持续学习
C. 保守秘密
D. 审慎开展执业活动
4. [多选题]( )是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
A. 中国证监会
B. 证券交易所
C. 证券业协会
D. 证券基金机构
5. [多选题]按照持有人权利的性质分类，权证可分为( )。
A. 认股权证与备兑权证
B. 股权类权证与债券类权证
C. 认购权证与认沽权证
D. 美式权证、欧式权证、百慕大式权证
6. [单选题]下列关于私募基金的说法错误的是()。
A. 投资产品面向不超过200人的特定投资者发行
B. 是一类特殊的机构投资者
C. 投资者通常是个人投资者，且投资者数量较多
D. 可以投资公募基金公司的产品
7. [单选题]私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括( )。
A. Ⅰ.缴款安排
B. Ⅱ.未投资资本
C. Ⅲ.收益分配约定
D. Ⅳ.出资比例
E. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
F. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
G. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
H. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
8. [单选题]根据( )规定，任何机构或个人不得向非合格投资者募集、销售、转让私募产品或者私募产品收益权。
A. 《合伙企业法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《私募基金募集行为管理办法》
D. 《公司法》
9. [单选题]基金销售机构准入条件，不包括()。
A. 具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B. 财务状况良好，运作规范稳定
C. 有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
D. 净资产规模达到100亿元
10. [单选题]基金公司的（ ）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。
A. 交易部
B. 投资部
C. 风险管理部
D. 研究部
