[多选题]注册登记机构的主要职责包括()。

正确答案 ：ABCD

建立并管理投资者的基金份额账户

负责基金份额登记，确认基金交易

发放红利

建立并保管基金投资者名册

解析：考15;见销售基础教材P103

[单选题]关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容包括()。Ⅰ.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律;Ⅱ.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章;Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规范;Ⅳ.不包括基金行业人员所在机构的章程、内部规章制度

正确答案 ：C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

解析：关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律;证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章;基金行业自律性规则与职业规范;基金行业人员所在机构的章程、内部规章制度。

[单选题]基金年度报告应经()以上独立董事签字同意。

正确答案 ：C

2/3

解析：基金年度报告应经2/3以上独立董事签字同意。

[单选题]一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（ ）。

正确答案 ：B

流动性差，风险相对较大

解析：由于债券投资者希望补偿投资长期债券带来的利率风险，所以，处于相同风险等级的债券，到期期限和到期收益率之间存在显著的正相关性。一般规则是：长期债券倾向于比短期的有相同质量的债券提供更高的收益率。

[多选题]下列关于风险指标的说法正确的是( )。

正确答案 ：C

损失是事后概念

解析：答案：C
解析：风险指标可以分成事前和事后两类。事后指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况，而事前指标则通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况。损失属于事后概念，风险属于事前概念。故本题选C选项。

[单选题]财政部代表中央政府发行的债券，被称为（ ）。

正确答案 ：A

国债

解析：政府债券是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证。我国政府债券包括国债和地方政府债。其中，国债是财政部代表中央政府发行的债券。

[单选题]并购基金的投资运作模式与创业投资基金的区别有( )。

正确答案 ：H

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：解析：本题考查股权投资行业的社会经济效益。并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在较为明显的区别：创业投资基金投资于有巨大发展潜力的早期企业，通过帮助企业发展壮大获利;而并购基金则投资于价值被低估的企业，通过对被投资企业进行重整而获利。基于这样的区别，并购基金通常有利于产业的转型和升级，除财务型的并购基金外，也有一些大型企业把并购基金作为产业转型升级的工具。

[多选题]关于基金销售适用性，以下表述错误的是( )。

正确答案 ：D

若投资人申购的基金产品的风险超越其风险承受能力，销售机构必须禁止其购买

解析：答案：D

[单选题]期货市场风险管理的功能是通过( )实现的。

正确答案 ：B

套期保值

解析：解析：期货市场的最基本的功能是风险管理，具体表现为利用商品期货管理价格风险，利用外汇期货管理汇率风险，利用利率期货管理利率风险，以及利用股指期货管理股票市场系统性风险。期货市场风险管理的功能是通过套期保值来实现的

[多选题]下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是( )。

正确答案 ：A

不可以买卖股权

解析：

答案：A

解析：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

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