1. [多选题]注册登记机构的主要职责包括()。
A. 建立并管理投资者的基金份额账户
B. 负责基金份额登记，确认基金交易
C. 发放红利
D. 建立并保管基金投资者名册
2. [单选题]关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容包括()。Ⅰ.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律;Ⅱ.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章;Ⅲ.包括基金行业自律性规则(self-rule regulations)与职业规范;Ⅳ.不包括基金行业人员所在机构的章程、内部规章制度
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
3. [单选题]基金年度报告应经()以上独立董事签字同意。
A. 1/3
B. 1/2
C. 2/3
D. 3/4
4. [单选题]一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（ ）。
A. 流动性强，风险相对较小
B. 流动性差，风险相对较大
C. 流动性差，风险相对较小
D. 流动性强，风险相对较大
5. [多选题]下列关于风险指标的说法正确的是( )。
A. 损失是事前概念
B. 风险是事后概念
C. 损失是事后概念
D. 风险既是事前概念又是事后概念
6. [单选题]财政部代表中央政府发行的债券，被称为（ ）。
A. 国债
B. 地方政府债券
C. 公司债券
D. 金融债券
7. [单选题]并购基金的投资运作模式与创业投资基金的区别有( )。
A. Ⅰ.创业投资基金投资于有巨大发展潜力的早期企业
B. Ⅱ.并购基金投资于价值被低估的企业
C. Ⅲ.创业投资基金通过帮助企业发展壮大获利
D. Ⅳ.并购基金通过对被投资企业进行重整而获利
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8. [多选题]关于基金销售适用性，以下表述错误的是( )。
A. 基金销售机构应当在基金认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明内容
B. 基金销售机构不可违背基金投资人意愿，向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品
C. 基金投资人应认真完成风险测评内容，并根据自己实际情况(actual situation)作出相应选择
D. 若投资人申购的基金产品的风险超越其风险承受能力，销售机构必须禁止其购买
9. [单选题]期货市场风险管理的功能是通过( )实现的。
A. 买空
B. 套期保值
C. 减仓
D. 卖空
10. [多选题]下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是( )。
A. 不可以买卖股权
B. 可以买卖基金份额
C. 可以买卖期权
D. 不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的
