[单选题]在报价驱动市场中处于关键性地位的是（ ）。

正确答案 ：A

做市商

解析：做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人则是在交易中执行投资者的指令，并没有参与到交易中，两者的市场角色不同。

[单选题]1985年12月20日，欧盟委员会通过了()，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

正确答案 ：A

UCITS指令

解析：1985年12月20日，欧盟委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》(UCITS指令)，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

[多选题]公司风险控制能力的考査要点有()。

正确答案 ：ABCD

公司的风险控制理念和风险控制组织构架情况

投资风险控制情况

公司合规经营情况

公司危机处理情况

解析：考3;见销售基础教材P167-168

[单选题]投资者投入私募房地产基金的股权( )，属于( )范畴。

正确答案 ：B

流动性差，长期投资

解析：解析：相对于证券投资基金，股权投资基金具有投资期限长、流动性较差，投后管理投入资源多，专业性较强，投资收益波动性较大的特点。故本题选B选项。

[单选题]（ ）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。

正确答案 ：A

控制活动

解析：(JP175)企业风险管理中的控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。

[单选题]（）通常被用来研究随机变量X以特定概率(或者一组数据以特定比例)取得大于等于(或小于等于)某个值的情况。

正确答案 ：A

分位数

解析：分位数通常被用来研究随机变量X以特定概率(或者一组数据以特定比例)取得大于等于(或小于等于)某个值的情况。

[多选题]根据《关于保本基金的指导意见》，目前我国保本基金的保本保障机制不包括( )。

正确答案 ：A

基金管理人对投资者的投资本金承担保本清偿义务，管理人净资产不足以清偿时，余额部分由基金托管人负责清偿

解析：答案：A
解析：本题考查避险策略基金。现阶段我国保本基金的保本保障机制包括：(1)由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务，同时，基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任;(2)基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同，约定由基金管理人向保本义务人支付费用，保本基金到期出现亏损时，保本义务人负责向投资者偿付相应损失。保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利;(3)经中国证监会认可的其他保本保障机制。

[单选题]下列关于QDII基金的表述，正确的是()。

正确答案 ：B

QDII可以与股权挂钩的结构性投资产品

[多选题]下列不属于股票价格指数编制方法的是( )。

正确答案 ：C

综合平均法

解析：答案：C

[单选题]非上市有限责任公司的股东外部转让股权时，一般需要征得( )其他股东同意，且其他股东放弃优先购买权。

正确答案 ：B

过半数

解析：答案解析：本题考查非上市股权转让的基本流程。内部转让是指现有股东之间相互转让股权，外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权。两者的区别在于，外部转让一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东放弃优先购买权。

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