1. [单选题]在报价驱动市场中处于关键性地位的是（ ）。
A. 做市商
B. 经纪人
C. 个人投资者
D. 机构投资者
2. [单选题]1985年12月20日，欧盟委员会通过了()，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。
A. UCITS指令
B. AIFMD指令
C. 《证券监管目标和原则》
D. 《集合投资计划治理白皮书》
3. [多选题]公司风险控制能力的考査要点有()。
A. 公司的风险控制理念和风险控制组织构架情况
B. 投资风险控制情况
C. 公司合规经营情况
D. 公司危机处理情况
4. [单选题]投资者投入私募房地产基金的股权( )，属于( )范畴。
A. 流动性好，长期投资
B. 流动性差，长期投资
C. 流动性好，短期投资(temporary investment)
D. 流动性差，短期投资(temporary investment)
5. [单选题]（ ）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。
A. 控制活动
B. 行为监控
C. 事项识别
D. 风险应对
6. [单选题]（）通常被用来研究随机变量X以特定概率(或者一组数据以特定比例)取得大于等于(或小于等于)某个值的情况。
A. 分位数
B. 方差
C. 协方差
D. 标准差
7. [多选题]根据《关于保本基金的指导意见》，目前我国保本基金的保本保障机制不包括( )。
A. 基金管理人对投资者的投资本金承担保本清偿义务，管理人净资产不足以清偿时，余额部分由基金托管人(fund trustee)负责清偿
B. 基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同，约定由基金管理人向保本义务人支付费用，保本基金到期出现亏损时，保本义务人负责向投资者偿付相应损失
C. 经中国证监会(china securities regulatory commission)认可的其他保本保障机制
D. 由基金管理人对投资者的投资本金承担保本清偿义务，同时，基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，约定由担保人和基金管理人承担连带责任
8. [单选题]下列关于QDII基金的表述，正确的是()。
A. QDII可以融资购买证券
B. QDII可以与股权挂钩的结构性投资产品
C. QDII可以投资房地产抵押按揭
D. QDII可以投资贵金属凭证
9. [多选题]下列不属于股票价格指数编制方法的是( )。
A. 算术平均法
B. 几何平均法
C. 综合平均法
D. 加权平均法
10. [单选题]非上市有限责任公司的股东外部转让股权时，一般需要征得( )其他股东同意，且其他股东放弃优先购买(preemption)权。
A. 全体
B. 过半数
C. 1/3以上
D. 2/3以上
