[多选题]关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是( )

正确答案 ：C

在履行法定职责时存在失误，基金托管人职责终止

解析：答案：C

[单选题]以等额本息法偿还本金为100万元，利率为7%的5年期住房贷款。则每年年末需要偿还的本金利息总额为（ ）元。

正确答案 ：D

243890．69

解析：(P153)假设每年年末需要偿还的本金利息总额为M元，则有：1000000=M×(1+7%)-1+M×(1+7%)-2+M×(1+7%)-3+M×(1+7%)-4+M×(1+7%)-5。计算可知，M=243869(元)。

[单选题]从业人员关于守法合规的正确观念和态度是（ ）。

正确答案 ：C

懂法才能依法办事，维护正当权益

解析：守法合规的基本要求包括：①熟悉法律法规等行为规范；②遵守法律法规等行为规范。

[多选题]证券公司的主要业务有（）。

正确答案 ：ABCD

承销和自营证券

证券经纪

受托资产管理

证券投资咨询

[多选题]在流动资产中，流动性较差的是( )。

正确答案 ：B

存货

解析：【正确答案】B【答案解析】本题考查流动性比率。相对于其他流动资产来说，存货的流动性较差。

[单选题]完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明，这属于内部控制中的( )

正确答案 ：A

横向关系制约

解析：解析：就具体的内部控制措施来说，相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系。从横向关系来讲，完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明;从纵向关系来讲，完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制。

[单选题]一些机构所俗称的“成长基金”，按照美国创业投资协会、欧洲股权和创业投资协会的统计口径，以及国内外有关政策法规的界定，属于( )范畴。

正确答案 ：A

狭义创业投资基金

解析：解析：一些机构所俗称的“成长基金”，按照美国创业投资协会、欧洲股权和创业投资协会的统计口径，以及国内外有关政策法规的界定，属于狭义创业投资基金范畴。 考点：股权投资基金分类：按投资领域分类

[单选题]股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般不需要遵循的原则为( )。

正确答案 ：B

基金合同已生效1个星期

解析：解析：股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩，股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循以下原则：(1)基金合同已生效一段时间，如6个月以上;(2)应登载完整的业绩记录;(3)如基金存续期间较长，可登载近几年的完整、连续业绩，如近五年完整的业绩记录。

[多选题]基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括( )。

正确答案 ：B

家庭住址

解析：答案：B
解析：本题考查基金销售机构人员行为规范。基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

[单选题]投资者在申购或赎回ETF时，申购或赎回参与券商可按照( )的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

正确答案 ：C

0.5%

解析：投资者在申购或赎回ETF时，申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。【考点】基金的交易、申购和赎回

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