1. [多选题]关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是( )
A. 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产(adjudication of bankruptcy)的，基金托管人职责终止
B. 被基金份额持有人大会解任的，基金托管人职责终止
C. 在履行法定职责时存在失误，基金托管人职责终止
D. 被依法取消基金托管资格的，基金托管人职责终止
2. [单选题]以等额本息法偿还本金为100万元，利率为7%的5年期住房贷款。则每年年末需要偿还的本金利息总额为（ ）元。
A. 243478．98
B. 347690．65
C. 356978．07
D. 243890．69
3. [单选题]从业人员关于守法合规的正确观念和态度是（ ）。
A. 老老实实做人做事，不学法也能够做到守法
B. 法律知识庞杂繁褥，从业人员无法学习
C. 懂法才能依法办事，维护正当权益(legitimate interest)
D. 工作之后再签合同也没关系
4. [多选题]证券公司的主要业务有（）。
A. 承销和自营证券
B. 证券经纪
C. 受托资产管理
D. 证券投资咨询
5. [多选题]在流动资产中，流动性较差的是( )。
A. 现金
B. 存货
C. 应收票据
D. 应收账款
6. [单选题]完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明，这属于内部控制中的( )
A. 横向关系制约
B. 纵向关系制约
C. 健全性规范
D. 独立性规范
7. [单选题]一些机构所俗称的“成长基金”，按照美国创业投资协会、欧洲股权和创业投资协会的统计口径，以及国内外有关政策法规的界定，属于( )范畴。
A. 狭义创业投资基金
B. 狭义股权投资基金
C. 并购基金
D. 定向增发投资基金
8. [单选题]股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般不需要遵循的原则为( )。
A. 基金合同已生效一段时间，如6个月以上
B. 基金合同已生效1个星期
C. 应登载完整的业绩记录
D. 如基金存续期间较长，可登载近几年的完整、连续业绩，如近五年完整的业绩记录
9. [多选题]基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括( )。
A. 姓名
B. 家庭住址
C. 所在营业网点
D. 从业资质证明及编号
10. [单选题]投资者在申购或赎回ETF时，申购或赎回参与券商可按照( )的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
A. 0.01%
B. 0.1%
C. 0.5%
D. 2%
