[单选题]在廉洁公正方面，基金从业人员应当做到（ ）。

正确答案 ：A

不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

解析：BCD三项属于忠诚敬业的要求。

[单选题]如果某基金实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，遵循全球投资业标准(GIPS)要求，下列做法中正确的是( )。 Ⅰ.在计算未扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支的部分 Ⅱ.在计算未扣除费用收益时，必须从收益中减去估计的买卖开支 Ⅲ.在计算已扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支及投资管理费用的部分 Ⅳ.×

正确答案 ：A

Ⅱ、Ⅳ

[单选题]私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。

正确答案 ：B

10

解析：解析：私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

[多选题]中小投资者通过基金投资可以以很小的资金投资一篮子股票或债券，主要原因是( )。

正确答案 ：C

基金投资是把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资

解析：参考答案C
　　解析：本题考查证券投资基金的特点。中小投资者由于资金量小，一般无法通过购买数量众多的股票分散投资风险。基金通常会购买几十种甚至上百种股票，投资者购买基金就相当于用很少的资金购买了一篮子股票。

[多选题]可转换债券的基本要素不包括( )。

正确答案 ：D

转换地点

解析：参考答案D　　解析：本题考查可转换债券。可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等。

[单选题]如果投资者存在变现的需求，则应选择流动性高的投资品种。这体现出（ ）会影响投资机会的选择。

正确答案 ：B

变现需求

解析：(P282)变现需求会影响投资机会的选择。某些类型的投资不能够提前变现，某些类型的投资能够随时变现，另一些投资品种在变现时会遭受一定的损失。如果投资者存在变现的需求，则应当选择流动性高的投资品种。

[单选题]基金管理费率通常与基金规模成( )，与风险成( )。

正确答案 ：D

反比;正比

解析：解析：基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比。

[单选题]关于基金投资者教育工作的基本原则，理解错误的是()。

正确答案 ：C

存在广泛适用的投资者教育计划

[单选题]某投资者投资10000元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为3元，其对应的认购费率为1．2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（ ）份。

正确答案 ：A

9884．42

解析：(JP9)净认购金额=认购金额／(1+认购费率)=10000／(1+2%)=9881．42(元)；认购份额=(净认购金额+认购利息)／5金份额面值=(9881．42+3)／1=9884．42(份)。

[单选题]开放式基金注册登记机构通过设立和维护()，确认基金份额持有人持有基金份额。

正确答案 ：C

基金份额持有人名册

查看原题