1. [单选题]在廉洁公正方面，基金从业人员应当做到（ ）。
A. 不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
B. 应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同
C. 防止所在机构资产损坏、丢失
D. 应当严格遵守所在机构的授权制度
2. [单选题]如果某基金实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，遵循全球投资业标准(GIPS)要求，下列做法中正确的是( )。 Ⅰ.在计算未扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支的部分 Ⅱ.在计算未扣除费用收益时，必须从收益中减去估计的买卖开支 Ⅲ.在计算已扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支及投资管理费用的部分 Ⅳ.×
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
3. [单选题]私募基金管理人、私募基金托管人(fund trustee)以及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
4. [多选题]中小投资者通过基金投资可以以很小的资金投资一篮子股票或债券，主要原因是( )。
A. 基金公司有众多的股票、债券可供选择投资
B. 基金经理对股票或债券有深入的研究
C. 基金投资是把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资
D. 相对于股票投资，基金投资较为稳健
5. [多选题]可转换债券的基本要素不包括( )。
A. 标的股票
B. 票面利率
C. 转换期限
D. 转换地点
6. [单选题]如果投资者存在变现的需求，则应选择流动性高的投资品种。这体现出（ ）会影响投资机会的选择。
A. 收益率
B. 变现需求
C. 投资期限
D. 风险容忍度
7. [单选题]基金管理费率通常与基金规模成( )，与风险成( )。
A. 正比;正比
B. 正比;反比
C. 反比;反比
D. 反比;正比
8. [单选题]关于基金投资者教育工作的基本原则，理解错误的是()。
A. 不可替代市场参与者的监管工作
B. 将投资者教育纳入各业务环节
C. 存在广泛适用的投资者教育计划
D. 有助于监管机构保护投资者
9. [单选题]某投资者投资10000元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为3元，其对应的认购费率为1．2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（ ）份。
A. 9884．42
B. 9881．42
C. 10000
D. 9888
10. [单选题]开放式基金注册登记机构通过设立和维护()，确认基金份额持有人持有基金份额。
A. 基金份额持有人资金账户
B. 基金管理的交易账户
C. 基金份额持有人名册
D. 基金销售机构的销售账户
