正确答案: B

责任在于任职机构是否制定了基本制度

题目：关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求，以下理解错误的是( )。

解析：答案：B
解析：基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。负有监督职责的基金从业人员， 要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严 重的后果。普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符解析：基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：
(1)决定基金扩募或者延长基金合同期限
(2)决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同
(3)决定更换基金管理人、基金托管人
(4)决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
(5)基金合同约定的其他职权

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举一反三的答案和解析：

[多选题]优先股票是一种特殊股票，优先股票的股息率是浮动的，其持有者的股东权利不受限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股股东享有优先权。( )

错误

解析：答案：B

[多选题]关于资本市场线与风险子涵有效前沿的切点投资组合，以下表述正确的是()

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

解析：答案：D

[单选题]下列不属于欺诈客户的是()。 Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险 Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏 Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料 Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

解析：(P117)在宣传销售基金产品时，基金从业人员应 当以诚实的态度和合法的方式执业，如实告知投资者可能影响其利益的重要情况，正确向其揭示投资风险，不得做出不当承诺或者保证。

[多选题]基金公司的投资管理部门包括（）。

投资部

研究部

交易部

解析：考核投资管理部下的3个部门；风险管理部属于风险管理部门。

[单选题]如果投资者认为目前目标公司的股票价格偏高，还不适合买入建仓，那么可以给经纪人发出（ ）。

限价买入指令

解析：(P319)限价指令分为限价买入指令和限价卖出指令。如果投资者认为目前目标公司的股票价格偏高，还不适合买人建仓，那么可以给经纪人发出限价买入指令，即设定一个目标价格，当股票价格达到或者低于该目标价格时，执行买入指令。

[单选题]基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（）。

6个月

解析：基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于6个月。