【名词&注释】
基金份额持有人、具体要求(concrete requirements)、持有人大会、基金托管人(fund trustee)、违法违规行为、风险管理部门、无风险资产(riskless asset)、及时发现(timely discovery)、招募说明书、重要情况(punctum saliens)
[多选题]关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求，以下理解错误的是( )。
A. 向上级部门或监管机构报告所发现的违法违规行为
B. 责任在于任职机构是否制定了基本制度
C. 积极配合基金监管机构的监管
D. 及时制止所发现的违法违规行为
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举一反三：
[多选题]优先股票是一种特殊股票，优先股票的股息率是浮动的，其持有者的股东权利不受限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股股东享有优先权。( )
A. 正确
B. 错误
C. 放弃
[多选题]关于资本市场线与风险子涵有效前沿的切点投资组合，以下表述正确的是()
A. Ⅰ、它就是市场投资组合
B. Ⅱ、它由投资者偏好决定
C. Ⅲ、他是有效前沿上不含无风险资产(riskless asset)的投资组合
D. Ⅳ、有效前沿上的任何投资组合都可看作是该组合与无风险资产(riskless asset)的再组合
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅱ
H. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列不属于欺诈客户的是()。 Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险 Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏 Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料 Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]基金公司的投资管理部门包括（）。
A. 投资部
B. 风险管理部
C. 研究部
D. 交易部
[单选题]如果投资者认为目前目标公司的股票价格偏高，还不适合买入建仓，那么可以给经纪人发出（ ）。
A. 限价买入指令
B. 卖出指令
C. 持有指令
D. 清仓指令
[单选题]基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（）。
A. 6个月
B. 1年
C. 3年
D. 5年
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