[单选题]申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知()并变更申请登记内容。

正确答案 ：A

基金业协会

解析：申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。

[单选题]下列关于基金业绩比较基准的说法有误的是（ ）。

正确答案 ：D

基金业绩比较基准的选择是固定不变的

解析：业绩比较基准的选取服从于投资范围。如果一个基金的目标是投资特定市场或特定行业，就可以选取该市场或行业指数。此外，也可以选取几个指数的组合作为一个基金的业绩比较基准，混合型的公募基金经常选取这样的业绩比较基准。

[单选题]基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的（ ）行为。

正确答案 ：A

异常交易

解析：基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护，具体应当：①积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问；②对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度，在调查中注意新发现的问题以及改正产品与服务的机会；③建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为；④制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度，建立应急处理措施的管理制度。

[多选题]基金管理公司在基金的运作和管理中通常会遭遇的风险有( )。

正确答案 ：ABCDE

信托风险

流动性风险

战略风险

产品风险

业务风险

解析：答案：A B C D E

[单选题]基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。

正确答案 ：C

公司经营层

解析：基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作。

[多选题]通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是( )。

正确答案 ：D

以上说法都对

解析：答案：D
解析：通常情况下，股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种;债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小，是一种低风险、低收益的投资品种;基金的投资收益和风险取决于基金种类以及其投资的对象，总体来说由于基金可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。
考点：基金销售适用性

[单选题]合规管理的基本原则不包括( )。

正确答案 ：A

高效性原则

解析：合规管理的基本原则包括独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。【考点】合规管理概述

[多选题]下列各项中，影响个人投资者投资需求和投资决策的有( )。

正确答案 ：H

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：答案：D
解析：本题考查个人投资者。个人投资者的个人状况会对其投资需求产生多方面的影响，主要表现在：就业状况;年龄;家庭状况;预期投资期限、对风险和收益的要求、对流动性的要求。

[单选题]私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行( )的检查、监督及评价，排查内部控制制度是否存 在缺陷及实施中是否存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行。

正确答案 ：C

定期和不定期

解析：解析：私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价，排 查内部控制制度是否存在缺陷及实施中是否存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制 度的有效执行。

[单选题]基金管理人需在基金合同生效的（ ），在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

正确答案 ：C

次日

解析：(JP102)基金管理人需在基金合同生效的次日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

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