1. [单选题]申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知()并变更申请登记内容。
A. 基金业协会
B. 证监会
C. 银监会(banking regulatory commission)
D. 证券业协会
2. [单选题]下列关于基金业绩比较基准的说法有误的是（ ）。
A. 基金业绩比较基准的选取是多样化的
B. 基金的收益与比较基准之间的差异可用于业绩评估
C. 事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引
D. 基金业绩比较基准的选择是固定不变的
3. [单选题]基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务(selling operation)中的（ ）行为。
A. 异常交易
B. 紧急交易
C. 正常交易
D. 反馈业务
4. [多选题]基金管理公司在基金的运作和管理中通常会遭遇的风险有( )。
A. 信托风险
B. 流动性风险
C. 战略风险
D. 产品风险
E. 业务风险
5. [单选题]基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 公司经营层
D. 总经理
6. [多选题]通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是( )。
A. 基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种
B. 债券是一种低风险、低收益的投资品种
C. 股票是一种高风险、高收益的投资品种
D. 以上说法都对
7. [单选题]合规管理的基本原则不包括( )。
A. 高效性原则
B. 客观性原则
C. 公正性原则(fair principle)
D. 专业性原则
8. [多选题]下列各项中，影响个人投资者投资需求和投资决策的有( )。
A. Ⅰ.就业状况
B. Ⅱ.年龄
C. Ⅲ.家庭状况
D. 对风险和收益的要求
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9. [单选题]私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行( )的检查、监督及评价，排查内部控制制度是否存 在缺陷及实施中是否存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行。
A. 集中和非集中
B. 局部业务和整体业务
C. 定期和不定期
D. 现场和非现场
10. [单选题]基金管理人需在基金合同生效的（ ），在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
A. 3日前
B. 当日
C. 次日
D. 前1日
