[多选题]公司型基金的特点有()

正确答案 ：ABCD

基金的设立程序类似于一般股份公司

基金本身独立法人机构

委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理人来经营、管理基金资产

基金资产归基金所有

[单选题]( )是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

正确答案 ：C

政府基金监管

解析：解析：相比基金行业自律、基金机构内控、社会力量监督而言，政府基金监管是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

[多选题]下列有关ETF的表述错误的是()

正确答案 ：AC

是指上市开放式基金

是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式

[多选题]下列说法正确的有( )。

正确答案 ：G

Ⅰ、Ⅲ

解析：

解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第三十八条规定，募集机构在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分;在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，中国基金业协会可以采取撤销管理人登记等纪律处分，并移送中国证监会处理。

[多选题]基金A在2014年12月31日的净值为1亿元，15年3月31日，客户申购了3000万元，申购发生之前的基金净值是1.3亿元，9月1日，基金进行了1500万元的分红，分红之前基金A的净值是1.8亿元，15年12月31日，基金的净值是1.32亿元，基金A在15年的收益率是()

正确答案 ：C

17%

解析：答案：C

[多选题]被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又称为( )。

正确答案 ：C

指数型基金

解析：答案：C

[多选题]QDII基金的禁止性行为不包括( )。

正确答案 ：D

借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%

解析：答案：D
解析： 本题考查QDII基金的投资对象。除中国证监会另有规定外，QDII不得有下列行为：(1)购买不动产;(2)购买房地产抵押按揭;(3)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;(4)购买实物商品;(5)除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%;(6)利用融资购买证券，但投资金融衍生产品除外;(7)参与未持有基础资产的卖空交易;(8)从事证券承销业务;(9)中国证监会禁止的其他行为。

[单选题]基金管理人应当在（）监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

正确答案 ：B

每季度

解析：基金管理人应当在每季度监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

[单选题]股票A、B、C具有相同的预期收益和风险，股票之间的相关系数如下：A和B的相关系数为0．8，B和C的相关系数为0．2，A和C的相关系数为-0．4，哪种等权重投资组合的风险最低?（ ）

正确答案 ：B

股票A和C组合

解析：两项资产之间的相关性越小，其投资组合可分散的投资风险的效果越大。即相关系数值越小，则投资组合的风险越低。

[多选题]基金合同应当约定给投资者设置不少于( )小时的投资冷静期。

正确答案 ：B

24

查看原题