1. [多选题]公司型基金的特点有()
A. 基金的设立程序类似于一般股份公司
B. 基金本身独立法人机构
C. 委托基金管理公司作为专业的财务顾问(financial adviser)或管理人来经营、管理基金资产
D. 基金资产归基金所有
2. [单选题]( )是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A. 基金行业自律
B. 基金机构内控
C. 政府基金监管
D. 社会力量监督
3. [多选题]下列有关ETF的表述错误的是()
A. 是指上市开放式基金
B. 是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
C. 是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式
D. 结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点
4. [多选题]下列说法正确的有( )。
A. 私募投资基金募集机构在一年之内两次被采取谈话提醒等纪律处分(disciplinary punishment)的，中国基金业协会可将其加入黑名单
B. 私募投资基金募集机构在两年之内多次被采取谈话提醒等纪律处分(disciplinary punishment)的，中国基金业协会可对其进行公开谴责
C. 私募投资基金募集机构在两年之内两次被加入黑名单的，可以采取撤销管理人登记等纪律处分(disciplinary punishment)
D. 私募投资基金募集机构在一年之内两次被加入黑名单的，可以采取撤销管理人登记等纪律处分(disciplinary punishment)
E. Ⅰ、Ⅳ
F. Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅲ
H. Ⅱ、Ⅳ
5. [多选题]基金A在2014年12月31日的净值为1亿元，15年3月31日，客户申购了3000万元，申购发生之前的基金净值是1.3亿元，9月1日，基金进行了1500万元的分红，分红之前基金A的净值是1.8亿元，15年12月31日，基金的净值是1.32亿元，基金A在15年的收益率是()
A. 18%
B. 32%
C. 17%
D. 23%
6. [多选题]被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又称为( )。
A. 主动型基金
B. 股票型基金
C. 指数型基金(index fund)
D. 封闭式基金
7. [多选题]QDII基金的禁止性行为不包括( )。
A. 购买不动产和房地产抵押按揭
B. 购买贵金属或代表贵金属的凭证
C. 购买实物商 品
D. 借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%
8. [单选题]基金管理人应当在（）监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
A. 每个月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
9. [单选题]股票A、B、C具有相同的预期收益和风险，股票之间的相关系数如下：A和B的相关系数为0．8，B和C的相关系数为0．2，A和C的相关系数为-0．4，哪种等权重投资组合的风险最低?（ ）
A. 股票B和C组合
B. 股票A和C组合
C. 股票A和B组合
D. 无法判断
10. [多选题]基金合同应当约定给投资者设置不少于( )小时的投资冷静期。
A. 48
B. 24
C. 72
D. 36
