[单选题]投资者的投资境况和需求会随着时间而变，因此有必要至少( )年对投资者的需求作一次重新的评估。

正确答案 ：A

一

解析：【答案解析】本题考查投资者需求。投资者的投资境况和需求会随着时间而变，因此有必要至少每年对投资者的需求作一次重新的评估。

[多选题]关于公司制私募股权投资基金的说法，错误的是( )。

正确答案 ：C

与有限合伙制不同，公司制的基金管理人不会受到股东的严格监督管理

解析：答案：C
解析： 本题考查公司制。与有限合伙制不同，公司制的基金管理人会受到股东的严格监督管理。

[多选题]按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类股票、周期类股票、稳定类股票和( )股票。

正确答案 ：D

能源类

解析：答案：D

[单选题]引导基金与创业风险投资机构共同投资于( )中小企业，以支持已经设立的创业风险投资机构，降低其投资风险。

正确答案 ：C

初创期

解析：解析：引导基金与创业风险投资机构共同投资于初创期中小企业，以支持已经设立的创业风险投资机构，降低其投资风险。

[单选题]1990年，（ ）证券交易所推出了世界上第一只ETF指数参与份额（TIPs）。

正确答案 ：C

加拿大多伦多

解析：1990年，加拿大多伦多证券交易所推出了世界上第一只ETF指数参与份额（TTPs）。1993年，美国第一只ETF——标准普尔存托凭证（SPDRs）诞生，其后ETF在美国获得迅速发展。

[单选题]下列属于外部风险的是（ ）。

正确答案 ：B

经济文化

解析：(JP176)风险有外部风险和内部风险。其中，外部风险主要包括法律法规、经济、社会、文化与自然等方面；内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。

[单选题]（ ）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

正确答案 ：D

机构

解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十四条，机构的管理人员应当指导、监督下属从业人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。故本题答案为D。

[单选题]关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容包括()。Ⅰ.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律;Ⅱ.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章;Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规范;Ⅳ.不包括基金行业人员所在机构的章程、内部规章制度

正确答案 ：C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

解析：关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律;证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章;基金行业自律性规则与职业规范;基金行业人员所在机构的章程、内部规章制度。

[单选题]不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于( )的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。

正确答案 ：C

0.5%

解析：解析：不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。

[单选题]目标公司的下列情形中，可以作为估值调整机制触发条件的是( )。

正确答案 ：E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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