1. [单选题]投资者的投资境况和需求会随着时间而变，因此有必要至少( )年对投资者的需求作一次重新的评估。
A. 一
B. 二
C. 三
D. 四
2. [多选题]关于公司制私募股权投资基金的说法，错误的是( )。
A. 公司制私募股权投资基金通常具有较为完整的公司结构，运作方式规范和正式
B. 公司制私募股权投资基金的投资者一般享有作为股东的一切权利，以其出资额为限承担有限责任
C. 与有限合伙制不同，公司制的基金管理人不会受到股东的严格监督管理
D. 在公司制私募股权投资基金当中，通常基金管理人或者作为董事，或者作为独立的外部管理人员参与私募股权投资项目的运营
3. [多选题]按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类股票、周期类股票、稳定类股票和( )股票。
A. 价值类
B. 非增长类
C. 投机类
D. 能源类
4. [单选题]引导基金与创业风险投资机构共同投资于( )中小企业，以支持已经设立的创业风险投资机构，降低其投资风险。
A. 复苏期
B. 衰退期
C. 初创期
D. 成熟期
5. [单选题]1990年，（ ）证券交易所推出了世界上第一只ETF指数参与份额（TIPs）。
A. 英国伦敦
B. 美国纽约
C. 加拿大多伦多
D. 美国纳斯达克
6. [单选题]下列属于外部风险的是（ ）。
A. 决策失误
B. 经济文化
C. 操作风险
D. 执行不力
7. [单选题]（ ）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 中国银监会(china banking regulatory commission)
D. 机构
8. [单选题]关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容包括()。Ⅰ.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律;Ⅱ.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章;Ⅲ.包括基金行业自律性规则(self-rule regulations)与职业规范;Ⅳ.不包括基金行业人员所在机构的章程、内部规章制度
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
9. [单选题]不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于( )的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。
A. 0.1%
B. 0.25%
C. 0.5%
D. 0.75%
10. [单选题]目标公司的下列情形中，可以作为估值调整机制触发条件的是( )。
A. Ⅰ.未在约定时间前实现IPO
B. Ⅱ.原大股东失去控股地位
C. Ⅲ.高管严重违反约定
D. Ⅳ.实际业绩未达到事先约定的业绩目标
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
