正确答案: ACE

第一浪 第三浪 第五浪

题目：上升阶段的八个浪的全过程中，前五浪是上升浪，其中上升主浪是（ ）。

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举一反三的答案和解析：

[单选题]（ ）于2000年7月制定了《证券投资分析师职业道德守则》。

证券投资分析师专业委员会

[多选题]基金托管人对基金管理人的投资运作的监督，可以采取( )等形式提醒基金管理人。

定期报告

书面警示

电话提示

解析：【解析】答案为ACD。基金托管人对基金管理人的投资运作的监督，可以通过多种方式与手段进行。基本方式是通过技术和非技术手段监督基金投资比例、范围等，对发现的问题，采取定期和不定期报告形式提醒基金管理人并向中国证监会报告。常用的处理方式包括电话提示、书面警示、书面报告和定期报告。

[单选题]证券经纪商提供的信息服务不包括( )．

有关股票市场变动态势的商情报告

解析：【解析】答案为D．证券经纪商提供信息服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究等．

[单选题]两极策略将组合中债券的到期期限（ ）。

集中于两极

解析：两极策略将组合中债券的到期期限集中于两极。

[多选题]资本资产定价模型主要应用于（ ）。

判断证券是否被市场错误定价

资源配置

[单选题]根据有关规定，股票基金应有( )以上的资产投资于股票，债券基金应有( )以上的资产投资于债券。

60%; 80%

解析：【解析】答案为D。本题是对基金投资组合投资范围的规定。股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券。

[多选题]基金管理人不得有( )行为。

一只基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10%

同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报金额超过该基金的总资产

基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报股票数量超过本次发行股票的总量

解析：

答案为ABCD。根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人不得有下列行为：(1)一只基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10%；(2)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10％；(3)基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产；(4)基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报的股票数量超过本次发行股票的总量；(5)违反基金合同关于投资范围、投资比例的约定；(6)证监会规定的其他禁止行为。

[多选题]关于保险公司次级定期债务描述正确的是（ ）。

本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本

保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息