【名词&注释】
信用风险(credit risk)、研究报告(research report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、基金托管人(fund trustee)、有关规定(related regulations)、证券经纪商(security broker)、偿付能力充足率、职业道德守则(code of professional ethics)、书面报告(written report)
[多选题]上升阶段的八个浪的全过程中，前五浪是上升浪，其中上升主浪是（ ）。
A. 第一浪
B. 第二浪
C. 第三浪
D. 第四浪
E. 第五浪
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举一反三：
[单选题]（ ）于2000年7月制定了《证券投资分析师职业道德守则(code of professional ethics)》。
A. 中国证监会
B. 证券业协会
C. 证券分析师协会
D. 证券投资分析师专业委员会
[多选题]基金托管人对基金管理人的投资运作的监督，可以采取( )等形式提醒基金管理人。
A. 定期报告
B. 行政处罚
C. 书面警示
D. 电话提示
[单选题]证券经纪商(security broker)提供的信息服务不包括( )．
A. 上市公司的详细资料
B. 公司和行业的研究报告
C. 经济前景的预测分析和展望研究
D. 有关股票市场变动态势的商情报告
[单选题]两极策略将组合中债券的到期期限（ ）。
A. 向左平移
B. 向右平移
C. 集中于波峰和波谷
D. 集中于两极
[多选题]资本资产定价模型主要应用于（ ）。
A. 判断证券是否被市场错误定价
B. 评估债券的信用风险
C. 资源配置
D. 测算证券的期望收益
[单选题]根据有关规定，股票基金应有( )以上的资产投资于股票，债券基金应有( )以上的资产投资于债券。
A. 50%; 50%
B. 60%; 40%
C. 80%; 60%
D. 60%; 80%
[多选题]基金管理人不得有( )行为。
A. 一只基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10%
B. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
C. 基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报金额超过该基金的总资产
D. 基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报股票数量超过本次发行股票的总量
[多选题]关于保险公司次级定期债务描述正确的是（ ）。
A. 其期限在5年以下（含5年）
B. 本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本
C. 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息
D. 募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿
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