[单选题]《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》自( )年2月7日起施行。

正确答案 ：B

2014

解析：解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》自2014年2月7日起施行。

[单选题]若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向()汇报。

正确答案 ：D

董事会

解析：解析：若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向董事会汇报。

[单选题]UCITS指令的管辖原则，是以（）为主，（）为辅。

正确答案 ：C

母国；东道国

解析：UCITS指令的管辖原则以母国为主，东道国为辅。基金以其注册国或管理基金的基金管理公司的注册国为母国。

[单选题]买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式不包括（ ）。

正确答案 ：D

纯券过户

解析：买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式为券款对付、见券付款和见款付券三种方式。

[单选题]下列不属于基金募集发售工作内容的是（ ）。 I．发售基金 Ⅱ．公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件 Ⅲ．提交备案申请 Ⅳ．资金存入专门账户

正确答案 ：B

I、Ⅱ、Ⅳ

解析：(jp7)基金募集发售的工作内容有：发售基金；公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件；资金存入专门账户。

[单选题]避免非法集资的有效方式包括( )。

正确答案 ：H

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：解析：综合来看，严守行业底线，坚守私募原则，向合格投资者募集资金，杜绝保底保收益，勤勉尽责、诚信信披是避免非法集资的有效方式。

[单选题]关于基金、股票、债券，以下表述正确的是()。

正确答案 ：G

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]现行《中华人民共和国证券法》的生效日期为（ ）

正确答案 ：A

2006年1月1日

[多选题]对于外商投资股权投资企业所需具备的条件，《上海试点办法》要求认缴出资应不低于( )，出资方式限制于货币形式;合伙人应当以自己名义出资，除普通合伙人外，其他每个有限合伙人的出资应不低于( )。

正确答案 ：C

1500万美元;100万美元

[单选题]()对基金估值及净值计算结果负有复核义务和责任。

正确答案 ：D

基金托管人

解析：考18;见销售基础教材P111

查看原题 点击获取本科目所有试题