1. [单选题]《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》自( )年2月7日起施行。
A. 2013
B. 2014
C. 2015
D. 2016
2. [单选题]若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向()汇报。
A. 监事会
B. 股东大会
C. 合规与风险管理委员会
D. 董事会
3. [单选题]UCITS指令的管辖原则，是以（）为主，（）为辅。
A. 欧盟；母国
B. 母国；欧盟
C. 母国；东道国
D. 东道国；母国
4. [单选题]买断式回购(buying out type repurchase)以净价交易，全价结算，可选择的(optional)结算方式不包括（ ）。
A. 券款对付
B. 见券付款
C. 见款付券
D. 纯券过户
5. [单选题]下列不属于基金募集发售工作内容的是（ ）。 I．发售基金 Ⅱ．公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件 Ⅲ．提交备案申请 Ⅳ．资金存入专门账户
A. I、Ⅱ
B. I、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6. [单选题]避免非法集资的有效方式包括( )。
A. Ⅰ坚守私募原则
B. Ⅱ向合格投资者募集资金
C. Ⅲ杜绝保底保收益
D. Ⅳ勤勉尽责、诚信信披
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7. [单选题]关于基金、股票、债券，以下表述正确的是()。
A. 股票反映的是所有权关系
B. 债券反映的是债权债务关系(debtor-creditor relationship)
C. 基金反映的是信托关系
D. 基金是一种受益凭证
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
8. [单选题]现行《中华人民共和国证券法》的生效日期为（ ）
A. 2006年1月1日
B. 2006年6月1日
C. 2007年1月1日
D. 2006年6月1日
9. [多选题]对于外商投资股权投资企业所需具备的条件，《上海试点办法》要求认缴出资应不低于( )，出资方式限制于货币形式;合伙人应当以自己名义出资，除普通合伙人外，其他每个有限合伙人的出资应不低于( )。
A. 1500万人民币;100万人民币
B. 1000万人民币;100万人民币
C. 1500万美元;100万美元
D. 1000万美元;100万美元
10. [单选题]()对基金估值及净值计算结果负有复核义务和责任。
A. 基金管理人
B. 证券交易所
C. 证监会
D. 基金托管人
