[单选题]督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是（ ）。

正确答案 ：D

直接参与实施整改措施

解析：除ABC三项外，督察长还应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

[多选题]公司每一纳税年度的收入总额，减除( )后的余额，为应纳税所得额。

正确答案 ：D

以及允许弥补的以前年度亏损

解析：参考答案：D

[多选题]证券投资基金销售机构的客户服务模式有()。

正确答案 ：ABD

电话服务中心

手机短信

邮寄服务

解析：解题思路：证券投资基金销售机构的客户服务模式包括：电话服务中心，邮寄服务，自动传真、电子信箱与手机短信，"一对一"专人服务，互联网的应用，媒体和宣传手册的应用，讲座、推介会和座谈会。

[单选题]影响期权价格的因素不包括（ ）。

正确答案 ：D

权利金的波动率

解析：影响期权价格的因素包括合约标的资产的市场价格与期权的执行价格、期权的有效期、无风险利率水平、标的资产价格的波动率以及合约标的资产的分红。

[单选题]最适用于以市净率为估值乘数，采用相对估值法进行估值的企业是( )。

正确答案 ：C

某地方型民营银行

解析：解析：市净率(P/B)也称市账率，等于企业股权价值与股东权益账面价值的比值，或者每股价格除以每股账面价值。制造企业和新兴产业的企业往往不适合采用这种估值方法。前者多数资产采用历史成本法计价，与市场公允价值差别较大;而后者的主要价值并不体现在资产价值上。

[多选题]基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有( )

正确答案 ：D

宣传基金公司的过往业绩

解析：答案：D
考点：基金销售机构人员行为规范
解析：基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：
①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;
②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平;
③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;
④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;
⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

[多选题]基金管理人可委托( )办理基金份额(权益)登记。

正确答案 ：A

外包机构

解析：解析：根据《基金业务外包服务指引(试行)》第十三条，基金管理人可委托外包机构办理基金份额(权益)登记。故本题正确答案为A。

[单选题]货币市场工具的特征不包括（ ）。

正确答案 ：D

交易额较小

解析：货币市场工具的特点有：①均是债务契约；②期限在1年以内(含1年)；③流动性高；④大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖；⑤本金安全性高，风险较低。

[单选题]某基金测算出A政权组合的在险价值(VaR)要大于B证券组合的在险价值(VaR)，该结论主要依赖的是（ ）。

正确答案 ：D

事前指标

[单选题]以下货币市场基金不得投资的金融工具是( )。

正确答案 ：C

剩余期限超过397天的债券

解析：解析：货币市场基金不得投资于以下金融工具：股票;可转换债券;剩余期限超过397天的债券;信用等级在AAA级以下的企业债券;国内信用评级机构评定的A—1级或相当于A—1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券;流通受限的证券。

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