1. [单选题]督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是（ ）。
A. 应当及时告知公司总经理和相关业务负责人
B. 应当提出处理意见(treatment suggestions)和整改建议，并监督整改措施的制定和落实
C. 基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
D. 直接参与(direct participation)实施整改措施
2. [多选题]公司每一纳税年度的收入总额，减除( )后的余额，为应纳税所得额。
A. 不征税收入
B. 免税收入
C. 各项扣除
D. 以及允许弥补的以前年度亏损
3. [多选题]证券投资基金销售机构的客户服务模式有()。
A. 电话服务中心
B. 手机短信
C. "多对一"专人服务
D. 邮寄服务
4. [单选题]影响期权价格的因素不包括（ ）。
A. 合约标的资产的市场价格与期权的执行价格
B. 期权的有效期
C. 无风险利率(risk-free interest rate)水平
D. 权利金的波动率
5. [单选题]最适用于以市净率为估值乘数，采用相对估值法进行估值的企业是( )。
A. 某影视制作企业
B. 某经营物流配送企业
C. 某地方型民营银行
D. 某通信设备制造企业
6. [多选题]基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有( )
A. 为参会者举办抽奖活动
B. 举办买基金送保险的活动
C. 宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者
D. 宣传基金公司的过往业绩
7. [多选题]基金管理人可委托( )办理基金份额(权益)登记。
A. 外包机构
B. 基金托管人
C. 基金销售机构
D. 基金份额登记机构
8. [单选题]货币市场工具的特征不包括（ ）。
A. 均是债务契约
B. 期限在1年以内（含1年）
C. 流动性高
D. 交易额较小
9. [单选题]某基金测算出A政权组合的在险价值(VaR)要大于B证券组合的在险价值(VaR)，该结论主要依赖的是（ ）。
A. 全过程指标
B. 事后指标
C. 事中指标
D. 事前指标
10. [单选题]以下货币市场基金不得投资的金融工具是( )。
A. 现金
B. 1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
C. 剩余期限超过397天的债券
D. 剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
