[单选题]以下关于基金资产估值，表述错误的是()。

正确答案 ：C

基金托管人根据确认的基金份额净值计算申购赎回数额

解析：由基金注册登记机构根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。

[多选题]开放式基金非交易过户主要包括()。

正确答案 ：ABCD

继承

捐赠

司法强制执行

经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户

解析：考11;见销售基础教材P98

[单选题]根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入( )。

正确答案 ：A

诚信档案

解析：解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案。

[单选题]下列关于被动投资指数复制的说法中，错误的是（ ）。

正确答案 ：B

完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次增加

解析：(P305)根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法所使用的样本股票的数量依次递减，但是跟踪误差通常依次增加。

[单选题]基金投资者承担的义务不包括()。

正确答案 ：C

不得要求赎回基金份额

解析：基金投资者在享受权利的同时，必须承担一定的义务，具体包括：①遵守基金合同;②缴纳基金认购款项及规定费用;③承担基金亏损或终止的有限责任;④不得从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;⑤在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额;⑥在封闭式基金存续期间，基金投资者必须遵守法律、法规的有关规定及基金契约规定的其他义务。C项说法不准确。

[单选题]假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元，那么该区间资产回报率为（）。

正确答案 ：A

[5%]

解析：资产回报率=（105-100）100100%=5%。

[单选题]在货币市场工具中，下列关于回购的表述，正确的是（ ）。

正确答案 ：A

回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为

解析：B项，本质上，回购协议是一种证券抵押贷款；C项，回购协议抵押品以国债为主；D项，证券的出售方为正回购方，证券的购买方为逆回购方，正、逆回购是一个问题的两个方面。

[多选题]在应用CAPM进行事后风险调整时，应注意的有( )。

正确答案 ：G

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：答案：C
解析：本题考查特雷诺比率、詹森α与证券市场线的关系。在应用CAPM进行事后风险调整时，也应注意：(1)理论上的无风险收益率(证券市场线中使用的无风险收益率)与实际应用中的国债收益率往往不同;(2)没有被普遍接受或使用的完全具有代表性的市场指数;(3)证券的波动性会使统计误差变得很大，并对超额收益α的测度造成实质影响;(4)β系数并不是固定不变的。

[多选题]下列基金类型中，( )具有签发支票的类货币支付功能。

正确答案 ：D

货币市场基金

解析：参考答案D

[单选题]基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担( )等相关责任。

正确答案 ：D

以上都对

解析：解析：基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介及合格投资者确认等相关责任。

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