1. [单选题]以下关于基金资产估值，表述错误的是()。
A. 基金管理人进行基金估值，可参考估值小组的意见，但不能免除其估值责任
B. 基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核
C. 基金托管人根据确认的基金份额净值计算申购赎回数额
D. 基金管理人每个工作日对基金资产估值
2. [多选题]开放式基金非交易过户主要包括()。
A. 继承
B. 捐赠
C. 司法强制执行
D. 经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户
3. [单选题]根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入( )。
A. 诚信档案
B. 违约档案
C. 自律档案
D. 处罚档案
4. [单选题]下列关于被动投资指数复制的说法中，错误的是（ ）。
A. 指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法
B. 完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次增加
C. 根据抽样方法不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法
D. 被动投资复制指数需考虑各种成本
5. [单选题]基金投资者承担的义务不包括()。
A. 遵守基金合同
B. 缴纳基金认购款项及规定费用
C. 不得要求赎回基金份额
D. 承担基金亏损或终止的有限责任
6. [单选题]假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票(corporate stock)，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元，那么该区间资产回报率为（）。
A. [5%]
B. [3%]
C. [2%]
D. [8%]
7. [单选题]在货币市场工具中，下列关于回购的表述，正确的是（ ）。
A. 回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为
B. 回购协议是一种信用贷款协议
C. 抵押品以企业债券为主
D. 证券的购买方为正回购方，证券的出售方为逆回购方
8. [多选题]在应用CAPM进行事后风险调整时，应注意的有( )。
A. Ⅰ.β系数是固定不变的
B. Ⅱ.没有被普遍接受或使用的完全具有代表性的市场指数
C. Ⅲ.证券的波动性会使统计误差变得很大，并对超额收益α的测度造成实质影响
D. Ⅳ.理论上的无风险收益率(证券市场线中使用的无风险收益率)与实际应用中的国债收益率往往不同
E. Ⅰ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9. [多选题]下列基金类型中，( )具有签发支票的类货币支付功能。
A. 股票基金
B. 债券基金
C. 收入基金
D. 货币市场基金
10. [单选题]基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担( )等相关责任。
A. 特定对象确定
B. 投资者适当性审查
C. 基金推介及合格投资者确认
D. 以上都对
