[单选题]一般认为，世界上第一只开放式投资基金是( )。

正确答案 ：B

马萨诸塞投资信托基金

解析：解析：1924年由200多名哈佛大学教授出资5万美元在波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。

[单选题]为防范与基金份额持有人利益发生冲突，法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的证券投资行为进行了明确规定，以下符合规定的是()。

正确答案 ：D

公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资，应当需要申报

解析：本题可以用排除法。

[单选题]投资组合管理的一般流程不包括（ ）。

正确答案 ：D

推荐理财产品

解析：投资组合管理的一般流程包括：了解投资者需求、制定投资政策、进行类属资产配置、投资组合构建、投资组合管理、风险管理、业绩评估等。

[单选题]关于风险，以下表述正确的是（ ）。

正确答案 ：B

投资风险来源于投资价值的波动

[多选题]下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是()

正确答案 ：A

取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动

解析：正确答案：A

解析：从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

[多选题]证券公司的主要业务有（）。

正确答案 ：ABCD

承销和自营证券

证券经纪

受托资产管理

证券投资咨询

[单选题]息票率6%的3年期债券，市场价格为97.3440元，到期收益率为7%，久期为2.83年，那么，当该债券的到期收益率增加至7.1%，价格的变化为( )。

正确答案 ：A

利率上升0.1个百分点，债券的价格将下降0.257元

[单选题]国内企业海外上市中，最常使用可变利益实体(VIE)架构的企业类型是( )。

正确答案 ：B

外资禁入行业的企业

[单选题]下列开放式基金认购费用与认购份额的计算公式中，错误的是( )。

正确答案 ：C

认购费用=认购金额+净认购金额

[多选题]根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有()

正确答案 ：ABCD

对不同申购金额投资者适用不同费率

代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金

采取抽奖、回扣方式销售基金

在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制

解析：正确答案：B

解析：在具体实践中，基金管理人会针对不同的基金类型、不同的申购金额设置不同的申购费率。

A项，未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售;

C项，基金销售机构从事基金销售活动不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;

D项，基金宣传推介材料不得夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。

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