1. [单选题]一般认为，世界上第一只开放式投资基金是( )。
A. 苏格兰美国投资信托
B. 马萨诸塞投资信托基金
C. 海外及殖民地政认信托
D. 马萨诸塞金融服务公司(financial service firm)
2. [单选题]为防范与基金份额持有人利益发生冲突，法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的证券投资行为进行了明确规定，以下符合规定(conforming to prescribed)的是()。
A. 公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶不需要申报
B. 公司董事、监事因不接触基金投资信息，所以其证券投资活动不需要进行申报
C. 公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资
D. 公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资，应当需要申报
3. [单选题]投资组合管理的一般流程不包括（ ）。
A. 了解投资者需求
B. 进行类属资产配置
C. 投资组合管理
D. 推荐理财产品
4. [单选题]关于风险，以下表述正确的是（ ）。
A. 投资风险的主要因素包括人为因素、内部欺诈、系统失灵等
B. 投资风险来源于投资价值的波动
C. 商业风险是来源于人力、系统、流程出错以及其他不可控但会影响公司运营的的风险
D. 合规风险是指公司在竞争和变化的市场环境下不能正常运转并取得利润的风险
5. [多选题]下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是()
A. 取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动
B. 证券公司总部(corporate headquarter)及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格
C. 负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
D. 基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度
6. [多选题]证券公司的主要业务有（）。
A. 承销和自营证券
B. 证券经纪
C. 受托资产管理
D. 证券投资咨询
7. [单选题]息票率6%的3年期债券，市场价格为97.3440元，到期收益率为7%，久期为2.83年，那么，当该债券的到期收益率增加至7.1%，价格的变化为( )。
A. 利率上升0.1个百分点，债券的价格将下降0.257元
B. 利率上升0.3个百分点，债券的价格将下降0.237元
C. 利率下降0.1个百分点，债券的价格将上升0.257元
D. 利率下降0.3个百分点，债券的价格将上升0.237元
8. [单选题]国内企业海外上市中，最常使用可变利益实体(VIE)架构的企业类型是( )。
A. 市场垄断型企业
B. 外资禁入行业的企业
C. 倾销多发行业的企业
D. 高新技术企业
9. [单选题]下列开放式基金认购费用与认购份额的计算公式中，错误的是( )。
A. 认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值
B. 净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
C. 认购费用=认购金额+净认购金额
D. 一定情况下，认购费用=固定认购费金额
10. [多选题]根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定(conforming to prescribed)的行为有()
A. 对不同申购金额投资者适用不同费率
B. 代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
C. 采取抽奖、回扣方式销售基金
D. 在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
