[多选题]股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循( )原则。

正确答案 ：B

金额申购、份额赎回

解析：答案：B
解析：股票基金、债券基金申购和赎回应遵循的原则包括：(1)未知价交易原则。(2)金 额申购、份额赎回原则。

[多选题]基金投资者承担的义务，不包括( )。

正确答案 ：C

不承担基金亏损或终止的有限责任

解析：答案：C
解析：本题考查基金客户释义及投资人类型。基金投资者承担的义务，具体包括：遵守基金合同;缴纳基金认购款项及规定费用;承担基金亏损或终止的有限责任;不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额;在封闭式基金存续期间，基金投资者必须遵守法律、法规的有关规定及基金契约规定的其他义务。

[单选题]申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交( )等文件。

正确答案 ：I

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

解析：解析：根据《合伙企业法》申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交登记申请书、合伙协议 书、合伙人身份证明等文件。

[多选题]下表列示了对某证券的未来收益率的估计，将期望收益率记为EM , 收益率(r) -20 30概率( p ) 1/2 1/2。该证券的期望收益率等于( )

正确答案 ：A

EM = 5

解析：答案：A

解析：考察期望收益率的计算。收益率(%) -20 30 ,概率1/2 1/2 ,期望收益率E (r) =—20*1/2+30*1/2=5。

[多选题]政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括( )。

正确答案 ：C

监管活动具有自觉性

解析：答案：C
解析：政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征包括:①监管内容具有全面性;②监管对象具有广泛性;③监管时间具有连续性;④监管主体及其权限具有法定性;⑤监管活动具有强制性。

[多选题]QDII基金可投资的产品或工具是()

正确答案 ：CD

结构性投资产品

实物商品

解析：答案：C

解析：QDII基金可投资的产品或工具是结构性投资产品。

[单选题]公司增加注册资本程序包括( )。

正确答案 ：G

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

解析：解析：公司增加注册资本程序：

[单选题]下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（ ）。

正确答案 ：C

基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件

解析：C[解析]报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。

[单选题]下列关于资产负债表的表述，其正确的有（）。

正确答案 ：C

它是根据“资产=+负所债有者权益”等式编制的

解析：A、B选项是利润表的知识。D选项，流动资产和非流动资产是上下排序的。

[单选题]股权投资基金管理机构设立( )会对投资项目行使投资决策权。

正确答案 ：C

投资决策委员

解析：解析：股权投资基金管理机构设立投资决策委员会对投资项目行使投资决策权。

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