2022财会基金从业人员全套模拟试题206

1. [多选题]股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循( )原则。

A. 金额申购、金额赎回
B. 金额申购、份额赎回
C. 份额申购、金额赎回
D. 份额申购、份额赎回

2. [多选题]基金投资者承担的义务，不包括( )。

A. 遵守基金合同
B. 缴纳基金认购款项及规定费用
C. 不承担基金亏损或终止的有限责任
D. 在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

3. [单选题]申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交( )等文件。

A. Ⅰ.登记申请书
B. Ⅱ.合伙协议书
C. Ⅲ.合伙人身份证明
D. Ⅳ.投资协议
E. Ⅴ.招募说明书
F. Ⅱ.Ⅳ
G. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
H. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
I. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

4. [多选题]下表列示了对某证券的未来收益率的估计，将期望收益率记为EM , 收益率(r) -20 30概率( p ) 1/2 1/2。该证券的期望收益率等于( )

A. EM = 5
B. EM = 6
C. EM = 7
D. EM =4

5. [多选题]政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括( )。

A. 监管对象具有广泛性
B. 监管主体及其权限具有法定性
C. 监管活动具有自觉性
D. 监管时间具有连续性

6. [多选题]QDII基金可投资的产品或工具是()

A. 不动产
B. 贵重金属或代表贵重金属的凭证
C. 结构性投资产品
D. 实物商品

7. [单选题]公司增加注册资本程序包括( )。

A. Ⅰ.由股东大会作出决议
B. Ⅱ.增量发行新股应符合法定条件
C. Ⅲ.发行新股须进行审批
D. Ⅳ.进行公告和公积金转增资本
E. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
F. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
G. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
H. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

8. [单选题]下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（ ）。

A. 报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料
B. 基金管理公司督察长出具的合规意见书
C. 基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件
D. 基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见

9. [单选题]下列关于资产负债表的表述，其正确的有（）。

A. 它反映一定时期内财务成果的报表
B. 它是一张损益报表
C. 它是根据“资产=+负所债有者权益”等式编制的
D. 流动资产排在左方，非流动资产^{(noncurrent asset)}排在右方

10. [单选题]股权投资基金管理机构设立( )会对投资项目行使投资决策权。

A. 董事会
B. 理事会
C. 投资决策委员
D. 股东大会

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