[单选题]为防范与基金份额持有人利益发生冲突，法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的证券投资行为进行了明确规定，以下符合规定的是()。

正确答案 ：D

公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资，应当需要申报

解析：本题可以用排除法。

[多选题]以下关于基金销售费用的说法，正确的是()

正确答案 ：ABCD

应在招募说明书中载明费率标准

代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用

基金的申购费必须在申购时收取

对持续持有期少于30日的投资人收取赎回费的，在扣除手续费后，余额可归入风险准备金

解析：正确答案：A

解析：B项，基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用，未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率;

C项，认购费和申购费可以采用在基金份额发售或者申购时收取的前端收费方式，也可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的后端收费方式;

D项，收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计人基金财产。

[单选题]基金托管费年费率国际上通常为()左右。

正确答案 ：C

[0.2%]

解析：基金托管费年费率国际上通常为0．2%左右。

[多选题]以下关于混合基金的类型的说法错误的是( )

正确答案 ：D

灵活配置型基金根据市场状况进行调整股票、债券投资比例，一般情况下股票投资的比例高

解析：答案：D

[多选题]证券交易不得直接或间接从事下列业务（）

正确答案 ：ABCDF

以营利为目的的业务

新闻出版业

发布对证券价格进行预测的文字和资料

为他人提供担保

未经中国证券监督管理机构批准的其他业务

[单选题]跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标，被广泛用于被动投资及主动投资管理者的业绩考核，并且这里指的业绩既可以是事前的，也可以是事后的；跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的标准差，跟踪偏离度＝证券组合的真实收益率－基准组合的收益率，即便是完全复制，由于交易费用和流动性成本的影响，也不可能做到跟踪误差为零。这种说法（）。

正确答案 ：B

正确

[多选题]基金的估值方法必须( )。

正确答案 ：AC

保持一致性

保持公开性

解析：答案：AC

[单选题]基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于( )的股东。

正确答案 ：C

25%

解析：正确答案：C

[单选题]下列关于资本资产定价模型的基本假定，说法错误是（ ）。

正确答案 ：B

存在交易费用及税金

解析：(P296～297)资本资产定价模型的基本假定：市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的；所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整；投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产，如股票、债券、无风险借贷安排等；不存在交易费用及税金；所有投资者都是理性的；所有投资者都具有同样的信息，他们对各种资产的预期收益率、风险及资产问的相关性都具有同样的判断，即对所有资产的收益率所服从的概率分布具有一致的看法。

[单选题]关于守法合规，下列看法正确的有( )。

正确答案 ：D

一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

解析：解析：守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。其目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，主动向监管机构提供违法违规的线索，举报违法违规的行为。

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