1. [单选题]为防范与基金份额持有人利益发生冲突，法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的证券投资行为进行了明确规定，以下符合规定(conforming to prescribed)的是()。
A. 公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶不需要申报
B. 公司董事、监事因不接触基金投资信息，所以其证券投资活动不需要进行申报
C. 公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资
D. 公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资，应当需要申报
2. [多选题]以下关于基金销售费用的说法，正确的是()
A. 应在招募说明书中载明费率标准
B. 代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用
C. 基金的申购费必须在申购时收取
D. 对持续持有期少于30日的投资人收取赎回费的，在扣除手续费后，余额可归入风险准备金
3. [单选题]基金托管费年费率国际上通常为()左右。
A. [3%]
B. [0.3%]
C. [0.2%]
D. [0.25%]
4. [多选题]以下关于混合基金的类型的说法错误的是( )
A. 偏股型基金的股票配置比例为50%～70%，债券的配置比例为20%～40%
B. 偏债型基金的债券配置比例较高，股票的配置比例则相对较低
C. 股债平衡型基金的股票与债券配置比例较为均衡，大约为40%～60%左右
D. 灵活配置型基金(the asset allocation fund)根据市场状况进行调整股票、债券投资比例，一般情况下股票投资的比例高
5. [多选题]证券交易不得直接或间接从事下列业务（）
A. 以营利为目的的业务
B. 新闻出版业
C. 发布对证券价格进行预测的文字和资料
D. 为他人提供担保
E. 对上市公司进行监管
F. 未经中国证券(china s securities)监督管理机构批准的其他业务
6. [单选题]跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标，被广泛用于被动投资及主动投资管理者的业绩考核，并且这里指的业绩既可以是事前的，也可以是事后的；跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的标准差，跟踪偏离度＝证券组合的真实收益率－基准组合的收益率，即便是完全复制，由于交易费用和流动性成本的影响，也不可能做到跟踪误差为零。这种说法（）。
A. 错误
B. 正确
C. 部分正确
D. 部分错误
7. [多选题]基金的估值方法必须( )。
A. 保持一致性
B. 可以随意变化
C. 保持公开性
D. 任何情况都不能变化
8. [单选题]基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于( )的股东。
A. 10%
B. 20%
C. 25%
D. 50%
9. [单选题]下列关于资本资产定价模型的基本假定，说法错误是（ ）。
A. 市场上存在大量投资者
B. 存在交易费用及税金
C. 所有投资者都是理性的
D. 所有投资者都具有同样的信息
10. [单选题]关于守法合规，下列看法正确的有( )。
A. 只要没有违法犯罪的动机，即使不懂法也能够做到守法
B. 学法的人未必守法，因此，从业人员没有必要学法
C. 从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，不用配合监管
D. 一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
