正确答案: ABC

从事证券工作5年以上 取得证券公司高级管理人员任职资格 熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

题目:合规总监任职条件包括( )。

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举一反三的答案和解析:

  • [单选题]《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求:公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为( )以上。
  • 25%,10%


  • [多选题]发行保荐书应由保荐机构( )签字,加盖保荐机构公章并注明签署日期。
  • 法定代表人

    内核负责人

    保荐代表人

    项目协办人


  • [多选题]采用被动管理的管理者认为( )。
  • 证券市场是有效率的市场,凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映

    坚持“买入并长期持有”的投资策略

  • 解析:采用被动管理的管理者认为证券市场是有效率的市场,且坚持“买入并长期持有”的投资策略赢得市场收益率。

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