【名词&注释】
证券市场(securities market)、人民币(rmb)、证券公司(securities company)、法定代表人、证券法律(securities related laws)、工作需要(work needs)、证券监管机构(securities supervision agencies)、工作经历(work experience)、《证券法》(securities law)、市场行情(market quotation)
[多选题]合规总监任职条件包括（ ）。
A. 从事证券工作5年以上
B. 取得证券公司高级管理人员任职资格
C. 熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D. 通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历(work experience)；或在证券监管机构(securities supervision agencies)的专业监管岗位任职8年以上
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举一反三：
[单选题]《证券法》(securities law)对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（ ）以上。
A. 20%，10%
B. 25%，5%
C. 25%，10%
D. 20%，5%
[多选题]发行保荐书应由保荐机构（ ）签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。
A. 法定代表人
B. 内核负责人
C. 保荐代表人
D. 项目协办人
[多选题]采用被动管理的管理者认为（ ）。
A. 证券市场是有效率的市场，凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映
B. 坚持“买入并长期持有”的投资策略
C. 市场不总是有效的，加工和分析某些信息可以预测市场行情(market quotation)趋势和发现定价过高或过低的证券，进而对买卖证券的时机和种类做出选择，以实现尽可能高的收益
D. 经常预测市场行情(market quotation)或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合
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