[多选题]经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括( )。

正确答案 ：BC

基金持有人大会决议通过

出现基金契约或基金规定的情形

解析：【解析】答案为BC。封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括基金持有人大会决议通过或出现基金契约或基金规定的情形。

[多选题]内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足( )。

正确答案 ：ABD

新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元

无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25%

如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则交易所可酌情接纳一个介乎15%～25%之间的较低百分比

解析：【解析】答案为ABD。C选项应改为：若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%;但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于15%，上市时的预期市值也不得少于 5000万港元。

[单选题]某投资人投资1万元认购基金，认购金额在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购费用为( )元，认购份额为( )份。

正确答案 ：B

118.58, 9884.42

解析：【解析】答案为B。净认购金额=认购金额／（1+认购费率）=10000÷(1+1.2%)=9881.42（元）。认购费用=净认购金额×认购费率=9881.42×1.20%=118.58（元）。认购份额=（净认购金额+认购利息）／基金份额面值=( 9881.42+3)÷1=9884.42（份）。

[单选题]在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（ ）。

正确答案 ：B

单位信托基金

解析：单位信托基金是在香港和英国的称谓。

[单选题]最优证券组合为（ ）。

正确答案 ：C

无差异曲线与有效边界的相交点所在组合

解析：无差异曲线反映了投资者偏好，有效边界反映了投资者能选择的范围，二者的切线就是最优证券组合。

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