1. [多选题]经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括( )。
A. 基金管理人申请
B. 基金持有人(fund holder)大会决议通过
C. 出现基金契约或基金规定的情形
D. 基金托管人(fund trustee)申请
2. [多选题]内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足( )。
A. 新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元
B. 无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25%
C. 若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%;但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于10%，上市时的预期市值也不得少于5000万港元
D. 如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则交易所可酌情接纳一个介乎15%～25%之间的较低百分比
3. [单选题]某投资人投资1万元认购基金，认购金额在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购费用为( )元，认购份额为( )份。
A. 150.24, 12520
B. 118.58, 9884.42
C. 115, 9586.33
D. 118.58, 9881.42
4. [单选题]在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（ ）。
A. 共同基金
B. 单位信托基金
C. 证券投资信托(securities investment trust)基金
D. 私募基金
5. [单选题]最优证券组合为（ ）。
A. 所有有效组合中预期收益最高的组合
B. 最小方差组合
C. 无差异曲线与有效边界的相交点所在组合
D. 所有有效组合中获得最大的满意程度的组合
