正确答案: ABCD

申请报告 机构设立的有效批准文件 经注册会计师审核鉴证的最近两年的财务报表 法定代表人和证券业务负责人简历

题目：证券公司申请会员资格时需提交（ ）。

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举一反三的答案和解析：

[多选题]基金资产估值对象包括基金所拥有的（ ）。

股票

债券

权证

其他基金资产

[单选题]根据《公司债券发行试点办法》，公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以( )；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取( )、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。

责令整改；监管谈话

解析：【解析】答案为B。《公司债券发行试点办法》第二十八条规定：公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。

[多选题]深圳证券交易所的综合指数类包括（ ）。

深证综合指数

深证新指数

中小企业板指数

[单选题]在客户( )，营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中．

认知阶段

解析：【解析】答案为A．在客户认知阶段，营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中．

[多选题]第 87 题 上市公司所属企业申请境外上市，应当符合（　　）。

上市公司在最近3年无重大违法违规行为

上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30%

上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市

上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的50%

解析：本题考查上市公司所属企业申请境外上市，应当符合的条件。

[单选题]某证券公司持有一种国债，库存面值为5 000万元，标准券折算比率为1：1.50，当日公司现金余额为35 000万元，买人股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6 000万股，申购价格为每股5元。试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够(不考虑各项税费)?（ ）

需要做5 000万元的回购，标准券足够

[单选题]（ ）是学术分析流派与其他流派最重要的区别之一。

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