【名词&注释】
吊销营业执照(revoking business license)、证券交易所(stock exchange)、法定代表人、中国证监会(china securities regulatory commission)、企业净资产(enterprise net assets)、违法违规行为、产品和服务(product and service)、会计年度(fiscal year)、债券持有人(bond holder)、申请报告
[多选题]证券公司申请会员资格时需提交（ ）。
A. 申请报告
B. 机构设立的有效批准文件
C. 经注册会计师审核鉴证的最近两年的财务报表
D. 法定代表人和证券业务负责人简历
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举一反三：
[多选题]基金资产估值对象包括基金所拥有的（ ）。
A. 股票
B. 债券
C. 权证
D. 其他基金资产
[单选题]根据《公司债券发行试点办法》，公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人(bond holder)会议，损害债券持有人(bond holder)权益等行为的，中国证监会可以( )；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取( )、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。
A. 责令整改；记过处分
B. 责令整改；监管谈话
C. 吊销营业执照；记过处分
D. 吊销营业执照；监管谈话
[多选题]深圳证券交易所的综合指数类包括（ ）。
A. 深证综合指数
B. 深证新指数
C. 中小企业板指数
D. 深证成分股指数
[单选题]在客户( )，营销人员需要将公司及其产品和服务(product and service)灌输到客户头脑中．
A. 认知阶段
B. 情感阶段
C. 犹豫阶段
D. 最终行为阶段
[多选题]第 87 题 上市公司所属企业申请境外上市，应当符合（ ）。
A. 上市公司在最近3年无重大违法违规行为
B. 上市公司最近1个会计年度(fiscal year)合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30%
C. 上市公司最近3个会计年度(fiscal year)内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
D. 上市公司最近1个会计年度(fiscal year)合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的50%
[单选题]某证券公司持有一种国债，库存面值为5 000万元，标准券折算比率为1：1.50，当日公司现金余额为35 000万元，买人股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6 000万股，申购价格为每股5元。试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够(不考虑各项税费)?（ ）
A. A，需要做1 000万元的回购，标准券不够
B. 需要做5 000万元的回购，标准券足够
C. 不需要做回购，资金足够
D. 需要做30 000万元的回购，标准券不够
[单选题]（ ）是学术分析流派与其他流派最重要的区别之一。
A. 战胜市场
B. 获取平均的长期收益率
C. 收益最大化
D. 风险最小化
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